8月1日，广东证监局一口气披露了6份监管措施函，直指 光大证券 旗下分支机构和从业人员。

　　记者了解到，主要涉及4名员工违反有关规定，包含协助客户出借证券账户、向客户违规承诺承担损失、索要客户证券账户密码等，其所在 光大证券 云浮新兴荔园路证券营业部因而被要求责令增加内部合规检查次数。

　　作为分管该营业部的 光大证券 广东分公司，也被指对营业部的合规管理、廉洁从业内部控制失效负有直接的管理责任。值得强调的是，前述营业部还存在未按规定及时报告客户集体投诉事项。对此， 光大证券 回应称，进行自查整改，并启动对有关人员的调盘问责。

　　存在三个方面违规行为

　　广东证监局披露， 光大证券 云浮新兴荔园路证券营业部存在以下三个方面的违规行为。首先是原责任人张林开、员工李国新、叶镇华等人协助客户出借证券账户为他人融资提供中介和便利，向客户违规承诺承担损失。

　　其次是部分员工存在向客户提供科创板测试题答案、索要客户证券账户密码、向客户发送回访问题、提供答复口径等情形。值得强调的是，广东证监局还指出该营业部未按规定及时报告客户集体投诉等重大事项。

　　上述事项反映该营业部合规管理不到位、内部控制不完善。因此，广东证监局责令 光大证券 云浮新兴荔园路证券营业部自本决定下发之日起1年内，每6个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内，向广东证监局提交合规检查报告。

　　同时，作为分管前述营业部的 光大证券 广东分公司也难逃干系。广东证监局表示， 光大证券 广东分公司分管的云浮新兴荔园路证券营业部存在前述三大违规行为。该分公司对前述营业部的合规管理、廉洁从业内部控制失效负有直接的管理责任。因此，广东证监局对 光大证券 广东分公司也采取了警示函措施。

　　 光大证券 相关责任人向记者表示：“针对上述事项，公司高度重视，已第壹时间责令广东分公司及相关营业部对业务开展及合规管理进行自查整改，并启动对有关人员的调盘问责。同时，公司将引以为鉴，在全司范围内持续强化专项自查整改和加强对从业人员的合规培训，不断完善内控合规制度建设和执业行为管控。”

　　涉及委托理财合同纠纷

　　当然，前述提到的员工也有相应的措施。广东证监局表示，张林开在 光大证券 云浮新兴东堤北路证券营业部（现云浮新兴荔园路证券营业部）担任责任人期间，协助客户出借证券账户为他人融资提供中介和便利，向客户违规承诺承担损失；营业部合规管理、廉洁从业内控管理失效，除前述违规行为外，还出现向客户提供科创板测试题答案、索要客户证券账户密码、向客户发送回访问题、提供答复口径等多处违规情形。

　　李国新在 光大证券 前述营业部期间，未及时制止营业部人员协助客户出借证券账户为他人融资提供中介和便利，参与营业部人员向客户承诺承担损失相关活动。

　　叶镇华在 光大证券 前述营业部期间，协助客户出借证券账户为他人融资提供中介和便利，向客户违规承诺承担损失。

　　叶贤升在 光大证券 前述营业部从业期间，出现向客户提供科创板测试题答案、索要客户证券账户密码、向客户发送回访问题、提供答复口径等违规情形。

　　最终，广东证监局对张林开采取定性为不适当人选2年的监察管理措施；对李国新、叶镇华分别采取定性为不适当人选1年的监察管理措施；对叶贤升采取出具警示函的监察管理措施。

　　《每日经济新闻》记者发现，前述违规行为所造成的延伸事项不只是此次广东证监局的监察管理措施，也造成了相关诉讼纠纷。据记者了解， 光大证券 云浮新兴荔园路证券营业部、叶镇华、张林开、李国新等存在委托理财合同纠纷。