4月10日晚，中国中国证券监督管理委员会发布2023年法治政府建设情况。

　　中国证券监督管理委员会表示，全年作出处罚决定539项，罚没款金额63.89亿元人民币，市场禁入103人次。加强重大要案惩办，全年共办理案件717件，其中重大案件186件。

　　同时，加速推进常态化退市，全年共47家公司退市，其中强制退市44家。对财务基础薄弱、可靠性存疑及存在重大非法的企业，采取重点问询、现场检查、底稿核查等措施。

　　“推动股票发行注册制走深走实，强化发行上市全链条监管需要进一步夯实资本市场基础法律制度。” 有分析人士表示，强化诚信系统建设、调解系统建设，以高标准做好投资者权益保护，流程中“强监管、防风险与促发展”一体推进，有助于推动资本市场重点领域风险持续收敛。

　　夯实全面注册制下基础制度建设，全面贯彻落实“零容忍”要求

　　资本市场基础法律制度、重要制度的强化为市场运行提供了更加坚实的法律保障。例如，《公司法》、《私募投资基金监督管理条例》等重要法律法规的修订和完善，提高了市场主体的表现规范；制定《上市公司独立董事管理办法》，则推动形成更加科学的独立董事制度体系。

　　修订《公司债券发行与交易管理办法》，将企业债券总体并入公司债券监管框架；修订《期货交易所管理办法》，进一步夯实期货交易所监管的制度基础；修订《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，引导证券期货经营机构私募资产管理业务提高服务实体经济质效。这些措施有助于加强债券和期货市场的监察管理，提高证券期货经营机构的服务实体经济的能力，提升上市公司的质量，从而推动资本市场的整体健康发展。

　　在分析人士看来，全链条监管核心除了严把IPO入口关、及时清退劣质企业外，还在于能依据相关法规倒逼上市公司守法守规，依据制度严厉责罚欺诈发行、财务做假、信披违规等非法行为。

　　在监管执法方面，中国证券监督管理委员会全面贯彻落实“零容忍”要求，强化了对资本市场犯法行为的打击力度。通过办理重大案件、加强日常监管和改进监管手段，有效维护了市场秩序，保护了投资者利益，提高了市场的诚信水平。

　　维护投资者合法权益，推动资本市场重点领域风险持续收敛

　　在投资者保护方面，首例涉科创板上市公司特别代表人诉讼泽达易盛案以诉中调解结案，7195名投资者获2.8亿余元全额赔偿。紫晶存储案中介机构通过先行赔付程序赔付1.7万名投资者10.86亿元人民币，是新《证券法》修订后的首单先行赔付实践。中国证券监督管理委员会第壹次适用当事人承诺制度维护投资者合法权益，分别与紫晶存储案四家中介机构签署承诺认可协议。

　　其次，增进金融司法协同联动，加快建设在线调解系统实现与“总对总平台”、“12386热线平台”对接。充分施展证券期货纠纷多元化解机制功能，支持中国（深圳）证券仲裁中心高质量办理资本市场仲裁案件。

　　中国证券监督管理委员会表示，将健全多元化纠纷解决机制，持续高标准做好投资者权益保护工作。围绕中小投资者利益“槽点”深入开展持股行权活动，推动提升上市公司质量。

　　2023年注册制的推行使得企业上市流程更加透明、高效，降低了企业融资成本，资本市场服务实体经济和科技创新的质效不断增强。同时，监管机构通过建立健全风险监测预警机制和加强权力监督制约，提高了市场的稳定性。

　　在优化诚信建设制度机制上。截至2023年底，诚信数据库共收录主体信息111.7万余条、证券期货系统诚信信息14.3万余条。持续做好证券期货市场诚信信息公示查询工作。并以此创新开展资本市场活跃主体严重失信预警公示，全年发现并公示严重违法失信信息244条，向全国公共信用信息平台推送资本市场违法失信信息50262条。对欺诈发行、违规披露、证券服务未勤勉尽责等有关主体重点强化失信惩戒与信用监管协同，资本市场的诚信水平得到了进一步提高。

　　在权力监督制约方面，监管机构持续推进政务公开，强化法制审核，主动接受人大政协监督和司法监督，确保了监管权力的规范透明运行。全年办理行政应诉案件556件，行政纠纷得到及时有效的化解。这些措施有助于构建一个更加公开、公平、公正的市场环境，增强了监管机构的权威和权威性。

　　中国证券监督管理委员会表示，2024年，紧紧围绕高质量发展这个主题，坚持监管“长牙带刺”、有棱有角，“零容忍”打击资本市场非法行为，严厉责罚欺诈发行、财务做假等市场乱象，为实现资本市场高质量发展提供坚强法治保障。坚持强监管、防风险与促发展一体推进，推动资本市场重点领域风险持续收敛。