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【证券公司】证监会严伯进 - 推动资本市场-1+N-政策体系落地实施 就6项制度规则公开征求意见
浏览次数:【351】  发布日期:2024-4-12 18:27:40    文章分类:财经资讯   
专题:证券公司】 【证监会】 【1+N
 

  4月12日,中国中国证券监督管理委员会举行线下新闻发布会,就贯彻落实《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》答记者问。发布会上,中国证券监督管理委员会首席风险官、发行司司长严伯进表示,推动资本市场“1+N”政策体系形成和落地实施,中国证券监督管理委员会制定并逐渐出台相关配套政策文件和制度规则,就涉及发行监管、上市公司监管、证券公司监管、交易监管等方面的6项规则草案公开征求建议。

  发行监管方面,包含2项规则修订。一是修订《科创属性评价指引(试行)》,对申报科创板企业的研发投入金额、发明专利数量和营业收入增长率设置更高标准,对申报科创板企业的研发投入金额、发明专利数量和营业收入增长率设置更高标准,强化衡量科研投入、科研成果和成长性等指标要求,进一步引导中介机构提高申报企业质量,凸显科创板“硬科技”特色。二是修订《中国中国证券监督管理委员会随机抽查事项清单》,将首发企业随机抽取检查的比率由5%大幅提升至20%,并相应提高问题导向现场检查和交易所现场督导的比率,调整后,现场检查和督导整体比例将很多于三分之一。

  上市公司监管方面,包含1项规则制定、1项规则修订。一是制定《上市公司股东减持股份管理办法》,在严格规范大股东减持、有效预防绕道减持、细化违规责任条款、强化关键主体义务等方面做针对性完善。二是修订《上市公司董事、监事和顶级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》,进一步明确规定离婚分割股票后各方共同遵守原有减持限制。

  证券公司监管方面,主要修订《关于加强上市证券公司监管的规定》,旨在通过加强监管,施展上市证券公司推动行业高质量发展的引领示范作用。

  交易监管方面,制定《证券市场程序化交易管理规定(试行)》,明确程序化交易的定义和总体要求,明确交易监测和风险防控要求,强化高频交易监管,明确北向程序化交易根据内外资一致的准则等内容。

  另外,沪深北证交所同步就《股票发行上市审核规则》《股票上市规则》等19项具体业务规则向社会公开征求建议,涉及提高上市条件、规范减持、严格退市标准等方面。

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