4月12日, 中信证券 (600030.SH)、 海通证券 (600837.SH)双双遭中国证券监督管理委员会立案,事由涉 中核钛白 定增违规。
中信证券 披露公告,公司及全资孙公司中信中证资本分别收到中国证券监督管理委员会立案告知书。因公司和中信中证资本在相关主体违反限制性规定转让 中核钛白 2023年非公开发行股票进程中涉嫌非法。
海通证券 公告称,公司于2024年4月12日收到中国证券监督管理委员会《立案告知书》。因公司在相关主体违反限制性规定转让 中核钛白 2023年非公开发行股票进程中涉嫌非法。
中信证券 回应媒体称,在相关主体转让 中核钛白 2023年非公开发行股票的进程中,中信中证资本和公司相关业务部门为相关主体的交易提供了服务。
两家券商均表示,将全面配合中国证券监督管理委员会的相关工作,同时严格根据监管要求履行信息披露义务。
同日被立案的还有 中核钛白 ,该公司收到公司实际控制人王泽龙通知,获悉其于4月12日收到中国证券监督管理委员会下发的《立案告知书》,因涉嫌违反限制性规定转让 中核钛白 2023年非公开发行股票、信息披露违法等非法行为,根据相关法律法规,3月13日,中国证券监督管理委员会决定对其立案。
不过, 中核钛白 同时表示,经确认,本次立案侦查事项系针对王泽龙的调查,公司将持续关注上述事项的进展情况,严格根据监管要求履行信息披露义务。
中核钛白 此前公告显示,该非公开发行项目的保荐人为 中信证券 ,预计向16名投资者发行人民币普通股(A股)8.93亿股,发行价格为每股人民币5.92元,该项目新增股份于2023年2月在中登公司深圳分公司完成登记托管手续的办理,并于2023年3月9日在深交所上市。
王泽龙曾签署《承诺函》,承诺于2023年10月13日起6个月内(即2023年10月13日至2024年4月12日),如公司股票价格低于13元/股,不通过二级市场集中竞价或大宗交易的形式减持所持公司股份。
分析人士指出,相关方或是在 中核钛白 定增股份的限售期内对股票进行了转让,即对限售股进行了融券。
中核钛白 此次定增保荐机构为 中信证券 ,联席主承销商为 中泰证券 和摩根士丹利证券。在此次增发股份的认购对象中,有多家券商,除 海通证券 外,还有 华泰证券 、 光大证券 、 国泰君安 证券、 中金公司 , 海通证券 获配股份仅次于 中金公司 ,获配9239.86万股。
(图片来源: 中核钛白 发行情况报告书)
蓝鲸新闻记者发现, 中信证券 与 中核钛白 关系颇深,为 中核钛白 2021-2023年度非公开发行股份的保荐机构及持续督导机构。公开信息显示,截至2023年9月26日,中信中证资本还是 中核钛白 前十大流通股股东,持股1.27%。