8月4日，国家金融监督管理总局宁波监管局公布了一张罚单，剑指宁波慈溪农村商业银行股份有限公司。
罚单显示，宁波慈溪农村商业银行股份有限公司存在下列违规行为：顶级管理人员在任职资格核准前实际履职、关联方和关系人管理薄弱、信贷管理不审慎、违规向土地储蓄项目提供融资、定存利息支付不合规、重组贷款管理不审慎、数据治理不完善。对于上述犯法行为，国家金融监督管理总局宁波监管局依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条规定对宁波慈溪农村商业银行股份有限公司处罚款330万元。
毛海雅对所在机构顶级管理人员在任职资格核准前实际履职的相关非法行为负直接管理责任。国家金融监督管理总局宁波监管局依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条给予其警告。
陈文杰对所在机构违规向土地储蓄项目提供融资的相关非法行为负直接管理责任。国家金融监督管理总局宁波监管局依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条给予其警告。
据天眼查，宁波慈溪农村商业银行股份有限公司（曾用名：宁波慈溪农村合作银行）建立于1996年，是一家以从事货币金融服务为主的企业。企业前三大股东为宁波慈溪农村商业银行股份有限公司增股（持股比例为30.78%）、浙江双羊集团有限公司（持股比例为4.24%）和慈溪市望通实业有限公司（持股比例为3.55%）。
