4月26日，中国中国证券监督管理委员会网站显示，北京证监局对原新时代证券及10名有关人员作出行政监管措施。

　　北京证监局对原新时代证券采取出具监管谈话行政监管措施的决定，经查，发现原新时代证券在被接管前长期存在未按规定如实向监管机构报送实际控制人持股比例，和内部控制不完善、经营管理繁乱等事项，反映出公司未能有效实施合规管理。

　　除公司本身外，当时担任原新时代证券的10名“董监高”也被北京证监局采取相应的行政监管措施。包含，当时担任老总、总经理田德军，当时担任老总刘汝军，当时担任分管投资银行业务的副总经理万勇，当时担任董事会秘书封照波，分别被北京监管局定性为不适当人选3年、6年、十年、1年。

　　另外，当时担任监事会主席郭庆涛，当时担任老总、总经理叶顺德，合规责任人周光平，副总经理、财务责任人秦皓4人，被采取出具监管谈话的行政监管措施。当时担任董事会办公室责任人杨程和当时担任人力资源部责任人武津成也被北京证监局采取出具警示函的行政监管措施。

　　记者了解到，原新时代证券已于2022年6月更名为诚通证券，中国诚通控股集团有限公司成为新的控股股东，注册资金更改为291,000万元。

图片来源：北京证监局