4月26日，河南证监局挂出8张罚单，剑指 中原证券 存在五大违规情形，七位相关责任人也领罚。

　　最近，在“两强两严”的监察管理基调下，券业罚单数量显现增长趋势。仅本月以来，收到中国证券监督管理委员会、交易所、各地证监局开具罚单的券商数量已经累计至十余家。值得强调的是，近期罚单覆盖面涉及经纪、投行、自营、信用、海外等许多业务，一案多罚、追究责任倒查的现象也有所增多。

　　五大违规，七人被追罚

　　具体来看，河南证监局罗列了 中原证券 存在的五大违规情形：

　　一是合规管理和风险管理不到位。未制定母子公司统一授信管理制度，未对个别重大投资项目风险进行审慎评估。对境外子公司、另类子公司合规风险管控不到位，未有效强化合规风险管理。

　　二是在开展股票质押业务时，风险管理不审慎、内控管理不到位。作为承销商，通过股票质押业务向参与认购债券的投资者提供财务资助。

　　三是在健全合规风控制度前实质开展债券销售业务，收取发行人票面利息补差费用，为他人规避监管提供便利。未严格落实金融资产重分类内控要求。

　　四是从业人员兼职管理不到位，员工投资行为管控存在薄弱环节，防范员工代客理财行为管控机制不完善。

　　五是廉洁从业事前管控不到位，个别岗位人员发生廉洁从业风险事件。

　　河南证监局表示，决定对 中原证券 实施责令改正的监督管理措施，公司应自收到决定书60日内向河南证监局提交书面整改报告。

　　同时， 中原证券 多位当时担任分管领导也被追罚。包含当时担任分管股票质押业务的顶级管理人员朱建民、当时担任股票质押项目申报分支机构责任人赵振旭、债券销售业务相关责任人赵雅静、公司另类子公司当时担任老总陈军勇、境外子公司当时担任副总经理李小强、境外子公司当时担任投资部门责任人张笑齐、境外子公司参与决策人员王伟明被实施出具警示函的监督管理措施。

　　“两强两严”下券商密集领罚单

　　最近，在“两强两严”的监察管理基调下，券业罚单接连不断。仅4月份以来，就有14家券商被监管出具罚单，更是有数十张罚单开给了从业人员。

　　值得注意的是，近期罚单覆盖领域从过去的经纪、投行业务为主，延伸至自营、信用、衍生品、海外等许多业务，并且不乏一案多罚的现象，追究责任、倒查的现象也有所增多，即便一些从业人员已经离开公司也仍然被开具罚单。

　　具体来看，4月10日，深交所对第壹创业证券承销保荐有限责任公司，和3名保代下发监管函。公司及相关保代在新锦动力向特定对象发行股票进程中，未能严格根据规定履行信息披露义务和及时更新申请文件，深交所决定对其采取书面警示的监察管理措施。

　　 华西证券 4月12日公告，近日收到行政监管措施事先告知书，江苏证监局拟对公司暂停保荐业务资格6个月。据了解， 华西证券 涉嫌在 金通灵 2019年的定增保荐中，存在尽职调查涉嫌未勤勉尽责，向特定对象发行股票上市保荐书、持续督导阶段出具的相关报告均涉嫌存在不实记载；持续督导现场检查工作涉嫌执行不到位。多名有关人员也被罚。

　　4月17日， 东吴证券 发布公告称，因涉嫌国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责被中国证券监督管理委员会立案侦查。

　　4月19日， 中信证券 、 海通证券 相继发布公告称，就涉嫌违反限制性规定转让 中核钛白 2023年非公开发行股票一案，收到《行政处理事先告知书》。公告显示，因违规事项， 中信证券 及孙公司中信中证资本共被罚没7166.07万元人民币， 海通证券 被罚没776.44万元。

　　另外，包含 华泰证券 、 国信证券 、 中国银河 证券、东海证券、 天风证券 、 中金公司 、开源证券、新时代证券（现诚通证券）等许多家券商，也在本月被各地证监局开出罚单。