【中泰证券】广东证监局对中泰证券采取责令改正监管措施
浏览次数:【234】 发布日期:2024-4-30 16:51:11 文章分类:财经资讯
广东证监局对 中泰证券 股份有限公司采取责令改正监管措施,经查, 中泰证券 作为 格力地产 股份有限公司债券“18格地01”“18格地02”“18格地03”“19格地01”的主承销商和受托管理人,对存货不存在降价情况的分析核查不严谨,未制作咨询审计机构工作底稿,未对发行人重大损失披露临时受托管理事务报告,对发行人立案侦查事项披露临时受托管理事务报告不及时。