约200亿元市值的 华西证券 ，被监管采取暂停保荐业务资格6个月的监察管理措施，暂停期间自2024年4月28日至10月27日。

　　五一假期前， 华西证券 股票价格收报7.4元，总市值194亿元人民币。

因2019年 金通灵 定增保荐项目执业存在问题

　　5月5日晚间， 华西证券 公告称，公司近日收到江苏证监局《关于对 华西证券 股份有限公司采取暂停保荐业务资格监管措施的决定》，相关内容如下：

　　经查， 华西证券 在上市公司 金通灵 2019年非公开发行股票保荐项目的执业进程中存在尽职调查工作未勤勉尽责、向特定对象发行股票上市保荐书存在不实记载，持续督导阶段出具的相关报告存在不实记载和持续督导现场检查工作执行不到位等诸多问题。

　　上述问题违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第贰十条、第贰十五条和《证券发行上市保荐业务管理办法》第七条第壹款、第贰十二条、第贰十八条、第四十一条的规定。

　　根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十七条第壹项的规定，江苏证监局决定对 华西证券 采取暂停保荐业务资格6个月的监察管理措施，暂停期间自2024年4月28日至10月27日。

　　 华西证券 表示，前述监管措施预计将对公司投行保荐业务开展等方面发生一定影响。公司将深刻汲取教训、认真反思、加强管理，健全和完善投资银行业务内控机制，持续提升投资银行业务质量。公司将深入贯彻落实严把发行上市准入关、提高上市公司质量、建设一流投资银行等要求，切实履行好资本市场“看门人”的责任，不断提高服务实体经济的能力。

2023年投行业务收入占公司营业收入不到6%

　　2023年， 华西证券 实现营业收入31.81亿元人民币，同比下降5.77%；实现归属于上市公司股东的净收入4.25亿元人民币，同比上升0.61%。

　　截至2023年末， 华西证券 总资产888.90亿元人民币，较期初下降9.06%；归属于上市公司股东的净资产227.85亿元人民币，较期初增长1.63%。

　　 华西证券 表示，公司的投资银行业务主要包含证券承销与保荐业务、财务顾问业务及新三板推荐等业务。2023年， 华西证券 实现投资银行业务收入1.85亿元人民币，占营业收入的比重为5.80%，较上年同期下降15.49%。其中，债券融资业务营业收入1.50亿元人民币。

　　在股权融资及财务顾问业务方面，2023年 华西证券 完成瑞星股份北交所上市、 吉峰科技 非公开发行股票、 晓鸣股份 可转债等股权融资项目。

　　截至2023年末，已注册待发行项目1个，为科志股份北交所上市项目，已过会待注册项目4个，分别为六淳科技IPO、佳驰科技IPO、 动力源 非公开发行股票、 和邦生物 可转债项目。