又一券商因持续督导业务被罚。

　　5月6日广东证监局对 国信证券 出具警示函，认为该公司作为 奥普特 的首发上市保荐机构，在持续督导进程中存在违规情形。

　　值得注意的是，不足30天，已经有4家券商因股权融资项目持续督导业务出问题而被处罚，显示出监管层对保荐机构能否在持续督导期间真正施展“看门人”作用的高度关注。

没及时发现企业超募投计划发工资

　　根据5月6日广东证监局的公告， 国信证券 收到警示函，事关科创板企业 奥普特 。

　　在广东证监局看来， 国信证券 作为 奥普特 首发上市的保荐机构，在持续督导进程中存在两项违规情形：

　　一是未及时督促 奥普特 履行募投计划变更审议及披露程序。 国信证券 在持续督导期间，未能勤勉尽责，未及时发现 奥普特 存在超募投计划发放员工薪酬的情景，也未按要求督促 奥普特 履行审议和披露程序。

　　二是未纠正 奥普特 使用其它募集专户发放薪酬问题。 国信证券 未能持续关注 奥普特 募集资金的存储使用情况，未及时发现 奥普特 使用销售中心募投资金向其它项目支付员工薪酬的问题，在发现该问题后也未要求 奥普特 及时整改。

　　记者了解到， 奥普特 在2020年上市。后来广东证监局对该公司募集资金管理及使用情况进行现场检查后，发现存在违规问题，于今年1月出具罚单。

　　罚单显示， 奥普特 之前在IPO招股书中披露，计划用募集资金中的5449.90万元投入“营销网络中心项目”，其中有503.58万元用于发放新增人员工资。然而根据2023年3月 奥普特 披露的结项报告，这笔募投资金实际有2040.38万元用于发放工资，远超前述的503.58万元。而多发放的1536.8万元工资中有936.62万元实际发放给另一募投项目总部 机器视觉 制造中心的新增人员。

　　对上述超计划使用募集资金的情景， 奥普特 未按规定履行审议程序及信息披露义务，披露的相关募集资金使用情况的信息与事实不符。为此，广东证监局要求 奥普特 责令改正，并对老总卢盛林、总经理卢治临、财务总监叶建平、董事会秘书许学亮出具警示函。

　　作为保荐机构， 国信证券 在持续督导期间没有勤勉尽责，难辞其咎。广东证监局表示， 国信证券 应认真吸取教训，切实完善管理制度和内部控制措施，全面检查公司保荐业务制度体系建立、保荐代表人持续培训制度执行和相关问题的规范整改工作落实情况，定期对保荐业务内部控制的有效性进行全面评估，督促保荐代表人、项目协办人及其它保荐业务有关人员勤勉尽责，严格控制风险，提高执业质量。

　　广东证监局还要求 国信证券 应对相关责任人员进行内部问责，于收到上述罚单30日内提交整改报告、内部问责情况，并抄报上海证交所。

持续督导业务被严监管

　　值得注意的是，不足30天，已经有4家券商因股权融资项目持续督导出问题而被处罚。

　　据了解， 华西证券 近日被监管罚暂停保荐业务资格6个月，事关 金通灵 2019年定增项目。该上市公司2017年至2022年期间虚增或虚减利润总额分别占公司各年度披露利润总额（绝对值）的103.06%、133.10%、31.35%、101.55%、5774.38%、11.83%，造成公司相应年度报告存在虚假记载。

　　 华西证券 在被江苏证监局指出的多个违规问题中，有两个涉及持续督导，即持续督导阶段出具的相关报告存在不实记载，和持续督导现场检查工作执行不到位。根据 华西证券 的公告， 金通灵 2019年定增项目不仅两个签字保代被罚，另外两个持续督导保荐代表人郑义、陈庆龄也被采取出具警示函的监督管理措施。

　　其实 金通灵 不仅做过一次定增，在2017年也进行非公开发行股票。彼时项目的持续督导机构为 国海证券 。就在4月10日，因 国海证券 在 金通灵 2017 年定增项目履行持续督导职责进程中，未能勤勉尽责履行持续督导义务，出具的持续督导现场检查报告存在不实记载，持续督导报告对外发布程序不符合规定等，江苏证监局决定对 国海证券 、2名相关责任人采取出具警示函的监督管理措施。

　　 国海证券 表示，公司高度重视，组织相关部门对相关事项及履职情况进行了全面梳理、抛砖引玉，通过进一步细化持续督导工作规范和标准，强化持续督导工作规则研判和培训宣导，及时强化了管控措施。

　　而在4月29日，华英证券两名保代因一单可转债项目的持续督导业务被出具警示函。据广东证监局表示，华英证券作为搜于特2020年公开发行可转换公司债券保荐机构在履行持续督导职责期间，存在未制定持续督导现场检查工作计划、内部质量控制不完善、未对搜于特大额资金往来交易可靠性审慎核查、未能有效识别出搜于特关联交易情况等诸多问题。