“两强两严”监管基调下，券商罚单在增多。“五一”节后第壹周， 华林证券 、 海通证券 、中金财富证券等3家券商领到了罚单。

　　据记者不完全统计，2024年以来，监管职能部门针对券商开出的罚单已累计达62张，针对证券从业者开出的罚单也多达200多张。从这62张券商罚单类型看，41张为警示函，14张为责令改正，剩下则包含立案侦查、暂停业务等。

　　 华林证券

　　因信披违规遭警示

　　昨日晚间， 华林证券 公告，收到西藏证监局下发的《行政监管措施决定书》。因信息披露违规，西藏证监局对 华林证券 采取出具警示函的监督管理措施，并将相关情况记入证券期货市场诚信档案。

　　《决定书》显示，经查， 华林证券 业绩预告中未考虑红博会展仲裁案存在的危险迹象、未准确计提业务及管理费，造成2023年年报业绩预告归母净收入1.72亿元至2.18亿元人民币，与2023年业绩预告修正公告中归母净收入0.25亿元至0.37亿元存在较大不同。公告显示，林立作为公司老总、朱松作为公司总经理兼财务总监，对上述行为负有主要责任。

　　另外， 华林证券 在2024年2月18日收到上海国际经济贸易仲裁委员会《判决书》后，迟至2024年2月27日才进行披露，违反了《上市公司信息披露管理办法》有关规定。

　　 华林证券 表示，公司及有关人员在收到《决定书》后高度重视，后续将认真吸取教训，进一步提高规范运作意识，提升财务信息披露质量和信息披露事务管理水平，防止类似情况再次发生。

　　券商保荐核查工作

　　履职尽责不到位受罚

　　目前，上海证交所披露三张罚单，对大连科利德半导体材料股份有限公司（以下简称“科利德”）予以通报批判。经查，该公司在发行上市申请中存在科创属性指标相关信息披露不准确、未充分说明成本核算的准确性等违规行为。作为项目的保荐人， 海通证券 及两位保代被上海证交所通报批判。

　　罚单显示，上海证交所在发行上市审核及现场督导工作中发现， 海通证券 存在保荐核查工作履职尽责不到位的违规行为：一是未充分核查发行人科创属性指标相关信息，包含未充分核查研发人员认定依据、未充分核查研发投入金额的准确性；二是未充分核查成本核算的准确性。

　　此前， 海通证券 分别于2023年6月15日、2024年1月29日被上海证交所采取监管警示、监管谈话的监察管理措施，并提交了书面整改报告。

　　上海证交所在科利德项目现场督导中仍发现， 海通证券 在保荐业务内部质量控制方面存在薄弱环节：一是质控、内核意见落实不到位。现场督导发现，质控、内核部门已关注发行人研发、成本等方面情况，但未充分关注项目组回复出具的部分结论是否有相应的业务资料支持；二是质控部门现场核查有效性不足。现场督导发现，质控部门已查看了发行人ERP（企业资源计划）系统并执行了独立抽凭程序，但仍未发现相关异常情况。

　　另外，五一节后，中金财富证券厦门分公司领到了罚单。厦门证监局对中金财富证券厦门分公司及相关员工开具了两张罚单。中金财富证券厦门分公司存在三项违规情形：一是全员合规管理不到位，公司员工为客户服务进程中，存在向投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品；二是使用片面强调集中营销时间限制的措辞；三是推介私募基金产品过程使用可能误导投资人进行风险判断的措辞。

　　从严监管进行时

　　在“两强两严”监管基调下，今年以来，已经有3家券商因违规被立案侦查，1家券商被暂停资格。其中， 海通证券 、 中信证券 因 中核钛白 “违规定增案”收到巨额罚单； 东吴证券 因涉嫌国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责被立案侦查； 华西证券 则于4月12日公告被暂停保荐资格6个月。

　　值得强调的是，投行业务成为今年以来监管重点领域。据记者梳理，今年以来，被中国中国证券监督管理委员会、交易所、各地证监局等监管机构采取监管措施的券商，就包含 中信建投 、 国信证券 、 海通证券 、 东兴证券 、 中金公司 、 国泰君安 、万和证券、中德证券、 中信证券 、国投证券、 华西证券 等近30家券商。

　　从投行业务罚单共性来看，尽职调查不规范、未能履行持续督导职责、未尽责督导信息披露等成为很多券商违规的高频关键词。

　　可以看出，今年以来，针对从业人员违规行为，一案多罚、从重处罚的案例屡见不鲜。例如，4月底，原新时代证券（现诚通证券）因公司在被接管前，长期存在未按规定如实向监管机构报送实际控制人持股比例，和内部控制不完善、经营管理繁乱等多个违规事项，公司及相关员工被北京证监局连开11张罚单。 中原证券 也因合规管理和风险管理不到位等多项违规事项，被河南证监局开出8张罚单。

　　今年2月， 招商证券 因多名从业人员买卖股票等非法行为被中国证券监督管理委员会处罚。