5月22日, 国盛金控 发布公告,公司收到江西证监局行政监管措施决定书。
经查, 国盛金控 存在以下问题:
业务收入确认不规范。 国盛金控 子公司国盛证券2020年至2022年期间,保荐业务收入未严格根据有关规定进行计量,造成公司收入确认出现过失,上述期间过失金额分别为413.67万元、212.53万元、87.93万元。
商誉减值测试信息披露不充分。 国盛金控 2022年年度报告未充分披露商誉减值测试的过程与方法、流动性折扣率等关键参数变更及其确定依据等。
公司治理不规范。 国盛金控 相关会议提名程序执行不到位,内幕信息知情人登记管理不规范,内部控制相关制度不完善。
江西证监局表示,决定对 国盛金控 采取责令改正的监察管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。
另外, 国盛金控 的相关职员也受四处罚。当时担任董事会秘书李娥、财务总监吴艳艳,现任董事会秘书刘公银、财务总监刘详扬对上述相关问题负有责任,江西证监局决定对上述人员采取出具警示函的监察管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。