5月24日,上海证交所通报本周(5月20日至5月24日)沪市监管情况。
市场交易监管方面,本周,上海证交所对67起拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为采取书面警示等监管措施,对 南京化纤 等股票进行重点监控,对12起上市公司重大事项等进行专项核查,向中国证券监督管理委员会上报涉嫌非法案件线索3起。
上市公司监管方面,本周,上海证交所公司监管职能部门共发送监管工作函28份,其中监管问询函16份、监管工作函12份;通过事中事后监管,要求上市公司披露补充、更正类公告18份;针对信息披露违规行为,采取书面警示4单、纪律处罚措施1单;同时,加大信息披露和股票价格异常的联动监管,针对公司披露敏感信息或股票价格发生明显异常的,提请启动内幕交易、异常交易核查8单。
对照来看,本周上海证交所采取自律监管措施的案例有所增多。5月13日至5月17日,上海证交所共对55起证券异常交易行为采取自律监管措施。(何昕怡)