央广网北京6月3日消息(记者孙汝祥实习生谢容容)因在开展私募基金业务进程中存在玩忽职守等情况,上海浪莎资产管理有限公司(以下简称“浪莎基金”)及其总经理何影玲日前被上海证监局出具警示函。
5月29日,上海证监局公告,浪莎基金在开展私募基金业务进程中存在玩忽职守,未对基金宣传募集、投资运作等进行有效管理和控制情况,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(中国证券监督管理委员会令第105号)的有关规定,决定对公司采取出具警示函的监督管理措施。
作为公司法定代表人、总经理,何影玲在履职进程中,未恪守职业道德和行为规范,对公司违规行为负有责任,亦被上海证监局采取出具警示函的监督管理措施。
中基协官方网站显示,浪莎基金建立于2015年8月24日,同年10月登记为私募证券投资基金经理。注册资金1亿元人民币,实缴资本3000万元人民币,唯一股东是浪莎控股集团有限公司。
直到今天,浪莎基金共有6只产品,其中正常运作3只,提前清算3只。(央广资本眼)