继公司实际控制人被逮捕后， 古鳌科技 控股子公司东高（广东）科技发展有限公司（简称“东高科技”）收到中国证券监督管理委员会广东监管局下发的行政监管措施告知书（简称“告知书”），因其在责令暂停新增客户期间继续违规，东高科技被责令暂停新增客户6个月。公司表示，整改期间会对公司当年经营业绩造成较大的影响。

子公司被责令暂停新增客户6个月

　　记者了解到，这其实不是东高科技第壹次被暂停新增客户。早在2023年10月24日， 古鳌科技 就收到广东证监局的事先告知书，因存在违规行为被采取责令暂停新增客户6个月的行政监管措施。

　　最新告知书显示，东高科技相关违规行为并未得到整改，甚至还有继续新增客户的违规行为。具体包含：一是被采取责令暂停新增客户措施期间存在新增客户行为。二是业务推广及投顾服务进程中存在暗示收益的情景，向客户提供的投资建议缺乏合理依据，未在中国证券业协会登记注册为“投资顾问”的人员向客户提供投资建议，向客户提供投资建议时未告知证券投资顾问的姓名及其登记编码等内容。三是提供证券投资顾问服务未与客户签订证券投资顾问协议。未严格评估客户风险承受能力，个别客户缺少风险测试及适当性评估结果确认书。以上事实有公司的情景说明、人员名单、企业微信截图等证据证明。

　　告知书显示，上述行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（证委发〔1997〕96号）第四条和《证券投资顾问业务暂行规定》第叁条、第七条、第十二条第壹款、第十四条第壹款、第十五条、第十六条、第十九条及第贰十四条的规定。广东证监局责令东高科技暂停新增客户6个月，于暂停结束后完成整改并提交书面整改报告。

　　对此， 古鳌科技 表示，本次东高科技被暂停6个月新增客户的监察管理措施，整改期间会对公司当年经营业绩造成较大的影响。整改期间，存量客户业务不受影响。

　　记者了解到，东高科技也是 古鳌科技 年报问询函中被重点追问的对象。深交所要求公司说明，东高科技的经营情况、收入可靠性和商誉减值等诸多问题。

实控人因涉嫌操作证券市场罪被逮捕

　　5月28日， 古鳌科技 公告收到实际控制人陈崇军家属提供的《逮捕通知书》。 青岛市 公安局于2024年5月24日对涉嫌操作证券市场罪的陈崇军执行逮捕。

　　根据此前公司公告，陈崇军此前已因涉嫌操作证券市场罪，被 青岛市 公安局刑事拘留。

　　作为 古鳌科技 的实际控制人，陈崇军还曾担任公司老总兼总经理。2021年10月，陈崇军因个人原因，申请辞去公司总经理职务；2023年5月， 古鳌科技 董事会换届，陈崇军不再担任公司董事。一季报显示，陈崇军持有公司22.72%的股权。

　　针对实控人被逮捕，深交所火速下发关注函，要求公司说明截至回函日就陈崇军涉嫌操作证券市场罪的具体事项所掌握的信息，并说明是否涉及公司或公司相关董监高责任。深交所要求 古鳌科技 核对公司和陈崇军家属收到拘留通知书的时间和对相关事项的具体知悉时点，说明是否存在未及时履行信息披露义务的情形，自查董事、监事、顶级管理人员、持股5%以上股东是否存在内幕交易情形。