因涉嫌内幕交易 龙蟠科技 （603906.SH），“北交所一哥”贝特瑞（835185.BJ）老总贺雪琴收到中国证券监督管理委员会处罚事先告知书。贺雪琴及老婆罗某某内幕交易违法所得超650万元人民币，中国证券监督管理委员会拟对二人罚没合计约2600万元。

　　6月5日晚间，贝特瑞及其母公司 中国宝安 （000009.SZ）发布公告，披露了上述消息。据了解，贺雪琴同时在 中国宝安 担任副总裁一职。贝特瑞2023年财报显示，贺雪琴年薪高达908万元。

　　资深律师指出，贺雪琴内幕交易案违法所得数目巨大，属于事情严重，可能被追究刑事责任。6月6日上午，贝特瑞董事会秘书处职员告诉《华夏时报》记者，目前贺雪琴仍在正常履职。

　　违法所得超650万元

　　公开资料显示，贝特瑞是一家专业从事锂离子电池负极材料、正极材料及先进 新材料 的研发、生产和销售的企业，是全球锂离子电池负极材料龙头企业，其所生产的产品主要应用于电子数码、 新能源 汽车动力电池和 储能 领域。

　　2015年，贝特瑞在新三板挂牌，2021年11月平移北交所上市。在北交所上市之初，贝特瑞市值一度接近千亿元人民币，目前市值约200亿元人民币，仍为北交所第壹大市值公司，有“北交所一哥”之称。

　　贺雪琴（男）诞生于1968年，结业于北京大学地球物理专业，从 中国宝安 电子研究所工程师做起，历任 中国宝安 资产经营部项目主管、部长助理、副部长，湖北荆州宾馆老总等职务。2005年3月起担任贝特瑞老总，后兼任 中国宝安 集团副总裁。

　　截至2024年一季度末，贺雪琴直接持有贝特瑞大约1%的股份，为公司第七大股东，持股市值目前约为2亿元人民币。

　　2022年7月，贺雪琴因涉嫌内幕交易被中国证券监督管理委员会立案侦查，直到今天已经有近2年时间。根据行政处理事先告知书相关内容，其内幕交易的股票为 龙蟠科技 。

　　公告显示，贺雪琴于2021年7月9日至8月10日使用个人证券账户买入 龙蟠科技 股份，2021年10月25日全部卖出。另外，他还和老婆罗某某于2021年7月16日至8月23日使用罗某某证券账户买入 龙蟠科技 ，2021年10月22日、25日连续2个交易日全部卖出。通过内幕交易，贺雪琴夫妇二人违法所得合计约652万元。

　　《华夏时报》记者了解到，贺雪琴夫妇二人买入首日至最后卖出，即2021年7月9日至2021年10月25日， 龙蟠科技 区间上涨幅度高达68%。二人清仓几日后， 龙蟠科技 即大幅下跌。

　　而在二人持股期间， 龙蟠科技 方面存在关联方对控股子公司常州锂源（贝特瑞为股东之一）增资、常州锂源投资新建“10万吨磷酸铁锂正极材料回收利用项目”、定增等动作。不过，贺雪琴掌握的内幕信息究竟是哪些，目前上市公司公告并未披露相关细节，仍有待中国证券监督管理委员会披露正式的处罚决定书。

　　根据当事人犯法行为的事实、性质、情节与社会危害水平，依据《证券法》规定，中国证券监督管理委员会拟对贺雪琴夫妇二人作出“没一罚三”的处罚，合计罚没合计约2600万元。

　　律师称或追究刑事责任

　　在收四处罚事先告知书后，贺雪琴依法享有陈述、申辩和要求听证的权利。6月6日，《华夏时报》记者致电贝特瑞董事会秘书处，职员表示，此次处罚属于贺雪琴个人事项，其是否会行使该权利不明白，贺目前仍在正常履职。

　　贝特瑞及 中国宝安 在公告中均表示，本次拟作出的行政处理仅涉及贺雪琴个人及亲属，不会对公司日常经营发生重大不利影响，目前公司经营情况正常。

　　贝特瑞财报显示，贺雪琴2023年税前薪酬高达908万元人民币，2022年薪酬约979万元人民币，2021年薪酬约765万元人民币，三年合计约2650万元。 同花顺 iFind数据显示，贺雪琴2023年年薪位列北交所公司第壹，在全部A股公司中则位列第26位。

　　在行政处理之后，等待贺雪琴的或还有刑事追究。中国证券监督管理委员会此前曾屡次表示，内幕交易、操作市场等违法犯罪表现是资本市场的毒瘤，严重侵害投资者合法权益，将会同有关各方健全证券执法司法体制机制，进一步提高行政刑事衔接效率，让非法分子付出惨重代价，切实保护市场“三公”秩序。

　　河南泽槿律师事务所主任付建接受《华夏时报》记者采访表示，内幕交易破坏市场正常交易秩序，违反了公平、公正、公开的市场原则。从严打击有益于恢复正常的透明公开的交易秩序，提振投资者信心，维护投资者利益，使资本市场更加繁华稳定。

　　付建律师指出，根据《最高人民法院、最高人民检察院关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第十条规定，刑法第壹百八十条第壹款规定的“违法所得”，是指通过内幕交易行为所获取利益益或避免的损失。本案中违法所得合计超过650万元人民币，根据该解释第七条中获取利益或避免损失数目在七十五万元以上的，属于事情严重，涉嫌刑事违法，依法应当承担刑事责任。

　　从量刑来看，根据《刑法》第壹百八十条，内幕交易事情严峻的，可处五年以下有期徒刑或拘役，并处或单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节极其严峻的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。