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【期货公司】因三项违规行为 - 东方汇金期货总经理被出具警示函
浏览次数:【454】  发布日期:2024-7-12 9:46:44    文章分类:财经资讯   
专题:期货公司】 【李泽侯】 【监督管理】 【违规行为】 【警示函】 【总经理】 【东方汇金
 

  最近,吉林证监局发布一则《关于对李泽侯采取出具警示函措施的决定》。其中提到,因东方汇金期货有限公司存在三项违规行为,决定对公司总经理李泽侯采取出具警示函的监督管理措施。

  《决定》显示,经查,东方汇金期货有限公司存在以下违规行为:一是高管人员管理不规范,实际控制人重大事项报告不完整,关联交易管理不完善。反映公司治理不完善,违反了《期货公司监督管理办法》第四十条的规定;二是资管业务系统权限设置不得人心,互联网营销业务合规管理不到位,财务管理不规范,会计核算不准确。反映公司风险管理不到位,内部控制不足,违反了《期货公司监督管理办法》第五十一条、五十六条的规定;三是信息技术人员配备不足,违反了《证券期货业网络和信息安全管理办法》第十二条的规定。

  吉林证监局表示,李泽侯作为东方汇金期货有限公司总经理,对上述违规行为负有主要责任。违反了《期货公司董事、监事和顶级管理人员任职管理办法》第四条的规定。根据《期货公司董事、监事和顶级管理人员任职管理办法》第四十四条第壹项的规定,决定对李泽侯采取出具警示函的监督管理措施。

  

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