上海证交所于2024年7月8日发布监管措施决定书，对华创证券有限责任公司（以下简称“华创证券”）予以监管警示。华创证券在担任贵州 中毅达 股份有限公司（以下简称“ 中毅达 ”）发行股份购买资产并募集配套资金项目的独立财务顾问期间，未能充分履行核查义务，造成存在多项违规行为。

　　违规行为包含但不限于：对标的企业贸易收入内控有效性核查不到位，对经销、直销收入划分依据核查不到位，和对经销商收入终端核查相关问询回复内容与底稿不一样等。另外，华创证券在对主要境外客户销售自产产品与开展贸易业务的收入划分计算中存在错误，且部分访谈程序执行不到位。

　　上海证交所指出，华创证券的表现违反了《上海证交所上市公司重大资产重组审核规则》等相关执业规范要求，责令华创证券采取整改措施，并在规按时间内提交书面整改报告。