为持续施展震慑惩戒作用，6月14日，金融监管总局公开第六批重大非法股东名单，远洋资本有限公司等18家在列。据记者统计，自2020年7月金融监管总局（原银保监会）首度公布重大非法股东名单以来，六批次公开的重大非法股东数量，合计已达到142家。

　　本次公布股东的非法行为主要包含四项，即“入股资金来源不符合监管制度”“违规代持银行保险机构股权”“隐匿关联关系、一致行动关系”“存在涉黑涉恶等犯罪表现”。

　　前五次是由原银保监会发布，本批次对银行保险机构重大非法股东名单的公开，系金融监管总局组建后的第壹次披露。这也传递出金融监管总局将持续严格股东股权监管的明确信号。

　　18家重大非法股东当前为存续状态对外投资的金融机构有哪些？

　　记者逐一通过天眼查查询后发现，第六批18家被公布的重大非法股东，从注册地来看，主要来自江西、浙江、天津、河南、福建、西藏、北京、山东、吉林、广东这10个省份。

　　从这18家重大非法股东当前仍为“存续状态”对外投资的金融机构或地方金融组织类型来看，涉及1家城商行、2家农商行、1家民营银行、2家村镇银行、2家寿险、1家金融租赁公司和2家小贷公司。

　　记者了解到，当前这18家重大非法股东对外投资的金融机构或地方金融组织，其股权多数已处于“冻结”状态。

　　从投资比例来看，这18家重大非法股东多数持有被投金融机构股权在10%以内。

　　而从历史投资来看，这18家重大非法股东曾投资的金融机构类型还包含消费金融公司。

　　天眼查显示，这18家重大非法股东当前对外投资的金融机构中，有两家较为集中。其中，投资漳浦民生村镇银行的有4家，占比为22.22%；投资信泰人寿保险的有7家，占比为38.89%。

　　第六批被公布的18家重大非法股东具体名单如下：

　　图/金融监管总局

　　六批次重大非法股东的这些行为，应重点被关注

　　与第五批公布的十项股东非法行为相比，记者了解到，“隐匿一致行动关系的表现”，成为本批次新增之处。

　　而从整个六批次公示的股东非法事项看，“入股资金来源不符合监管制度”行为的，均有出现；“存在涉黑涉恶等违法犯罪表现”的，四批次出现；“拒不根据监管意见进行整改”的，二批次出现。

　　另外，违规代持金融机构股份、编制提供虚假材料、隐匿或违规开展关联交易等行为，在第六批公示的股东非法行为中也比较常见。

　　图/资料来源：金融监管总局，记者汇总。

　　在逐一回顾六批次142家重大非法股东的对外投资及历史对外投资情况时，记者了解到，以安邦保险及辽阳农商行为例，该类当前已解散清算或破产金融机构的重大非法股东，在此前的六批次名单披露中，均赫然在列。

　　显然，公开银行保险机构重大非法股东既是金融监管总局整治股东股权乱象的一次重要行动，也是加强银行保险机构公司治理的一项重要措施，传递出金融监管总局将持续严格股东股权监管的信号。

　　“任何股东入股银行保险机构，务必端正入股动机，推心置腹把银行保险机构搞好，而不能利用股东地位谋取不妥利益；务必严格依法依规参与公司治理，而不能非法干预公司经营。谁要触碰法律‘红线’、逾越监管底线，监管职能部门就一定会竭尽全力、一查到底。”原银保监会相关部门责任人曾公开表态。

　　金融监管总局组建建立后，不断加强和改进银行保险机构公司治理监管，持续开展股东股权和关联交易整治，聚焦大股东操作和内部人控制问题，严肃惩处非法股东和实际控制人，有力遏制股东股权和关联交易乱象。

　　据了解，下一步，金融监管总局将紧紧围绕强监管严监管，全面强化对银行保险机构股东、实际控制人的穿透审查，聚焦“关键事”“关键人”“关键行为”，严厉责罚违规占用资金、违规关联交易等不法行为，切实提高非法成本，维护合法投资者利益，依法保护银行保险机构和金融消费者权益。