界面新闻记者从业内独家获悉，近日 西部证券 （002673.SZ）资管、研究、财富管理业务迎新一轮人事任命。

　　具体看来，继4月资管分公司总经理赵英华升任公司总裁助理后，公司内部于近日再任命其分管资管和研究所业务。同时， 西部证券 原财富业务总经理殷涛升任公司总经理助理、财富管理部总经理，将分管财富管理业务。

　　公开资料显示，赵英华2011年加入金融业，历任兴业国际信托海南业务部责任人、西部信托信托业务六部副总经理、总经理、 西部证券 上海第贰分公司总经理。2024年4月直到今天， 西部证券 股份有限公司总经理助理、上海证券资产管理分公司总经理，目前分管 西部证券 资管业务及研究业务。

　　殷涛也是券业老将，2008年加入平安证券，历任平安证券、 中信证券 华南财富管理业务相关责任人。目前担任 西部证券 北京第贰分公司法定代表人，同时担任西部期货董事。

　　今年以来， 西部证券 多位投行高管接连离任。据界面新闻此前独家报道，4月， 西部证券 债务融资总部联席责任人周华离任。3月， 西部证券 债务融资总部原联席责任人、董事总经理滕志远辞任，后加盟安泰信用评级有限责任公司，任业务副总裁。

　　公开资料显示，周华、滕志远均为 西部证券 投行业务债务融资总部高层，两人拥有十余年债券融资工作经验，是 西部证券 债券业务挑大梁成员。

　　4月17日， 西部证券 公告称，公司董事会近日收到副总经理范江峰的书面辞职报告。范江峰因工作原因申请辞去公司副总经理职务，辞职后将不再担任公司任何职务。

　　公开资料显示， 西部证券 建立于2001年，注册地 陕西省 西安市 ，注册资金44.7亿元人民币，实际控制人为陕西投资集团有限公司。2012年5月3日，公司在深交所上市，是全国第19家上市券商。股东方面，陕西投资集团有限公司、上海 城投控股 股份有限公司分别持股35.65%、10.26%，为公司第壹、二大股东。

　　值得注意的是，最近， 西部证券 公开招聘近20名中层。具体而言， 西部证券 此次招聘的岗位涉及多个部门，合计19个岗位。其中包含财富管理部、证券金融部、财富运营管理部、投资银行上海总部等总经理职位。

　　作为一家老牌券商，近两年 西部证券 在合规领域屡吃罚单。

　　2023年6月25日， 西部证券 因证券研究报告业务内控机制不健全等原因收到陕西监管局发布的警示函，陕西监管局查明 西部证券 发布证券研究报告业务内控机制不健全，个别调研未履行事先审批程序，销售人员参与研报分析师考核，合规管理未覆盖专家咨询服务的主要业务环节；研报质控审核把关不严格，部分研究报告存在估值预测不得人心、结论不审慎的情景。 西部证券 及当时担任 西部证券 首席战略与人力资源官、人力资源部责任人、研究发展中心责任人的刘庆海、赵聪、穆启国收到警示函。

　　2023年6月，由 西部证券 研究员许光辉、雒雅梅、杨敬梅署名制作的相关证券研究报告存在研究方法不审慎、部分假设缺乏合理论证、部分结论依据不充分等诸多问题，陕西证监局决定对三人采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　除了研究所业务， 西部证券 的投行业务也被开了罚单。去年9月6日，因存在部分项目质控、内核意见跟踪落实不到位，对投行业务人员考核体系不得人心，内部问责不到位，且部分投行项目聘请第叁方未严格履行合规审查，中国证券监督管理委员会决定对 西部证券 采取责令改正的行政监督管理措施。并对高管范江峰、投行华南总部责任人李锋采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　业绩表现方面， 西部证券 2023年实现营业收入68.94亿元人民币，同比增长29.87%；归母净收入11.66亿元人民币，同比增长170.76%。

　　今年一季度，证券公司业绩普降，一季报数据显示，截至2024年一季度末， 西部证券 实现营业收入15.95亿元人民币，同比减少12.01%；归母净收入1.96亿元人民币，同比减少45.24%。