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【投资者】因违规向投资者提供证券投资建议 - 原安信证券员工被监管出具警示函
信息来源】   发布日期:6-17 22:43:27    文章分类:财经资讯   
专题:投资者】 【证券投资】 【李楚豪】 【深圳证监局】 【安信证券】 【警示函

  北京商报讯(记者刘宇阳郝彦)6月17日,深圳证监局发布公告表示,经查,李楚豪在安信证券(现更名为国投证券)工作期间,存在未注册登记为证券投资顾问且未担任投资顾问岗的情景下,向投资者提供证券投资建议;在向投资者提供期货投资建议时,与投资者约定分享投资收益并分担投资亏损,谋取不正当利益的违规行为。上述行为违反多项规定,因此,深圳证监局决定对李楚豪采取出具警示函的行政监管措施。图片来源:深圳证监局

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