据中国证券监督管理委员会网站6月18日消息,广东证监局近日对广州金控期货有限公司出具警示函,对公司老总张丹奇和总经理詹静丽采取监管谈话的行政监管措施。
广州证监局指出,经查,广州金控期货有限公司未能建立健全并持续完善覆盖子公司及其业务的合规管理、风险管理和内部控制体系,未健全并有效执行自有资金投资运作制度和流程,违反了有关规定。广东证监局决定,对公司采取出具警示函的行政监管措施。公司应高度重视,采取切实有效措施,强化对子公司和自有资金投资管理,并于收到本决定书后30日内提交书面报告。
广州证监局认定,广州金控期货有限公司老总张丹奇和广州金控期货有限公司总经理、广州金控物产有限公司老总詹静丽对上述违规情况负有主要责任。根据有关规定,广东证监局决定对张丹奇、詹静丽二人采取监管谈话的行政监管措施。