上证报中国证券网讯（记者马嘉悦）中国中国证券监督管理委员会上海监管局发布的一则罚单，曝光了信达资产新疆分公司某处长夫人王某内幕交易的操作手法。

　　据公开资料，几年前，为挽救濒临退市的香梨股份，信达资产规画以购买资产的形式为香梨股份“保壳”。在这个进程中，信达资产、 信达证券 及信达资产新疆分公司组成的项目组在2021年5月17日锁定拟现金购买资产方案。在敲定了“保壳”资产后，信达资产、香梨股份与凯雷投资于同年10月11日签署了重组框架协议，香梨股份也在当日盘后发布相关公告。

　　中国证券监督管理委员会披露信息显示，购买资产事项属“公司的重大投资行为”，在公开前属于内幕信息，该内幕信息敏感期为2021年5月17日至2021年10月11日。而当时担任信达资产新疆分公司某处处长王某1于2021年8月18日参与中介服务聘请申请的审批流程并签字，属于内幕信息知情人。

　　据了解，王某1和王某系夫妇关系，二人共同生活。

　　在内幕信息敏感期内，王某于2021年8月26日至2021年9月28日买入“*ST香梨”股票4.39万股，买入金额44.1万元人民币，在调查日前全部卖出，经计算，上述交易盈利6.77万元。

　　监管认为，王某借用证券账户、转入资金和买入股票时间与获悉内幕信息的时间基本吻合。而且王某卖出股票、转出资金时间也与内幕信息公开时间基本吻合。因此，对王某内幕交易“*ST香梨”股票的表现，没收违法所得6.77万元人民币，并处以50万元罚款。

　　值得强调的是，罚单显示，王某在被告知自己属于内幕知情人后，不仅不停止交易，还借用妹夫账户进行违规操作。

　　据中国中国证券监督管理委员会上海监管局复核了解到，王某1于2021年8月底明确告知王某其属于内幕信息知情人和近亲属不能交易、持有“*ST香梨”股票的要求，随后王某立即清空李某霞证券账户“*ST香梨”股票，还紧急向妹妹借用妹夫账户，转入资金并立即买入“*ST香梨”股票。

　　其实，去年以来，内幕交易、操作市场等罚单频出。在多位业内人士看来，监管趋严有助于加快构建良性的资本市场生态，市场参与者也需引以为戒。

　　好比，6月5日晚间，贝特瑞及其母公司 中国宝安 发布公告称，贝特瑞老总贺雪琴收到中国证券监督管理委员会处罚事先告知书。贺雪琴及老婆罗某某内幕交易违法所得超650万元人民币，中国中国证券监督管理委员会拟对二人罚没合计约2600万元；6月3日，中国中国证券监督管理委员会福建监管局也公告称，林杰作为 福建省 青山纸业 2024年限制性股票激励计划的内幕信息知情人，其名下的证券账户在内幕信息公开前买入 青山纸业 股票6600股，买入金额14028元，并在内幕信息公开后卖出 青山纸业 股票6600股，卖出金额14190元。因此，决定对其采取责令改正的行政监管措施。

　　最近，中国中国证券监督管理委员会市场监管一司党支部发布《以强监管、防风险推动资本市场高质量发展》文章强调，会加强重点投资者交易行为监测监管，加快健全量化交易监管制度机制，强化高频交易监管。依法严厉惩戒欺诈发行、财务做假、内幕交易、市场操作等各类非法行为。

　　在多位业内人士看来，非法交易行为的严厉惩处，将进一步优化资本市场生态，吸引更多长钱入市。在此环境下，个人投资者和机构投资者均需提高自律意识，规范自身交易行为，绷紧合规“这根弦”。