最近，监管职能部门对一起私募为场外配资提供期货账户事件作出处罚决定。

　　青岛裕瑞资管、青岛青石资管两家私募向他人出借5个私募基金期货账户，该人士通过这些账户累计交易1295笔，累计成交金额9266.74万元。

　　对此，相关证监局对该人士，青岛裕瑞资管、青岛青石资管及其法定代表人分别采取罚款、责令改正、出具警示函等监管措施。

借私募期货账户交易近亿元

　　6月25日，针对公衍峰借用青岛裕瑞资管、青岛青石资管两家私募的期货账户从事期货交易的违法事实，青岛证监局进行了查处。

　　青岛证监局行政处理决定书显示，公衍峰向青岛青石资管、青岛裕瑞资管借用青石众诚一号私募证券投资基金、青石众诚九号私募证券投资基金、裕瑞昌裕三号私募证券投资基金、裕瑞昌裕七号私募证券投资基金、瑞昌裕八号私募证券投资基金等私募基金的期货账户从事期货交易。通过前述账户累计交易1295笔，累计成交金额9266.74万元。

　　图片来源：中国证券监督管理委员会官方网站

　　江苏博爱星律师事务所律师孙森对我国证券报记者表示，公某及青岛裕瑞资管、青岛青石资管的表现违反了“任何单位和个人不得出借自己的期货账户或借用他人的期货账户”的相关法律规定，其通过此种违法手段为场外配资提供帮助，干扰了正常的证券市场交易秩序。

　　孙森表示，类似行为将会发生以下法律风险：一、行政处理风险：行为人可能会面临被责令改正，给予警告，处五十万元以下的罚款；二、民事责任风险：如果出借账户一方与第叁人存在经济纠纷，其账户资金、持仓可能会被第叁人依法申请查封或冻结；三、刑事风险：出借期货账户给他人，借用者涉嫌操作期货市场，构成此罪，事情严峻的，处五年以下有期徒刑或拘役，并处或单处罚金；情节极其严峻的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金；四、洗钱风险：出借期货账户，若行为人利用交易者的身份信息从事非法活动，出借账户的一方将有可能会被追究洗钱的法律责任。

涉事方均被处罚

　　据青岛证监局公示信息显示，公衍峰借用期货账户从事期货交易的表现违反了《期货和衍生品法》第十八条之规定，构成《期货和衍生品法》第壹百二十八条所述犯法行为。

　　根据当事人犯法行为的事实、性质、情节与社会危害水平，依据有关规定，青岛证监局决定，对公衍峰给予警告，并处以20万元的罚款。对青岛裕瑞资产管理有限公司给予警告，并处以30万元的罚款。对青岛青石资产管理有限公司给予警告，并处以30万元的罚款。

　　由于未根据合同约定向投资者披露信息；内控机制不健全，交易风险控制机制存在缺陷，为场外配资活动提供便利，未自主管理相关产品，未履行老实信用、谨慎勤勉义务。青岛证监局依据有关规定，对青岛青石资管法定代表人、执行董事、总经理周玉升采取出具警示函的监察管理措施，并对其公司采取责令改正的监察管理措施。

　　由于未妥善保存投资者适当性管理方面的记录；内控机制不健全，为场外配资活动提供便利，未自主管理相关产品，未履行老实信用、谨慎勤勉义务。青岛证监局依据有关规定，对青岛裕瑞资管法定代表人、老总、总经理王书辉及其公司采取出具警示函的监察管理措施。