目前，中国人民银行官方网站发布一则处罚公示，山西阳城农村商业银行股份有限公司（下称“山西阳城农商行”）因11项违规事实被警告并处罚款约147万元。另外，被涉及的8名相关责任人均被罚款。

（图片来源：中国人民银行官方网站）

　　具体来看，山西阳城农商行的违规行为包含，1.未按规定严格落实信息使用授权审批程序；2.迟报投诉数据；3.未按要求对金融消费者投诉进行正确分类；4.占压财政资金；5.单位银行结算账户撤消后超期备案；6.单位银行结算账户开立后超期备案；7.未按规定执行反洗钱客户身份识别义务；8.未按规定履行上报大额和可疑交易报告义务；9.未按规定将收缴的假币上缴人民银行分支机构；10.未按规定收缴假币；11.未经同意查询个人信用信息。

　　同时，当时担任山西阳城农商行老总赵某勤、当时担任山西阳城农商行副行长郭某涛、当时担任山西阳城农商行会计管理部经理梁某梅，均因未按规定执行反洗钱客户身份识别义务、未按规定履行上报大额和可疑交易报告义务，各被处罚款3万元。

　　当时担任山西阳城农商行信贷管理部经理张某军、当时担任山西阳城农商行城关支行副行长李某敏、当时担任山西阳城农商行町店支行运营主管上官某、当时担任山西阳城农商行町店支行客户经理李某兵、当时担任山西阳城农商行城关支行客户经理乔某莉，均因未经同意查询个人信用信息，分别被罚款3万元、2万元、1万元、1万元、2万元。

　　在2004年11月30日，国务院发布了《财政犯罪行为处罚处罚条例》，自2005年2月1日起施行。其中规定，国库经收处和有关金融机构及其职员，不按国家规定和财政资金拨款要求，及时足额办理预算资金的拨付、转付业务，造成财政资金的滞留、多拨、少拨、占压等，责令改正，限期退还违法所得。对单位给予以警告或通告批判。对直接负责的主管人员和其它直接责任人员给予记过或记大过处罚；情节较重的，给予降级或撤消处罚；事情严峻的，给予开除处罚。

　　经国家企业信用信息查询系统显示，山西阳城农商行建立于1988年1月，注册金额为7.5亿元人民币，当时担任山西阳城农商行老总赵某勤为赵天勤，于2022年12月16卸任，由牛晋刚接任。

　　2024年3月27日公示，乔飞云向 晋城市 融资担保有限公司阳城分公司出质450万股山西阳城农商行股权。

　　根据国家企业信用信息查询系统披露，乔飞云持有山西阳城农商行的股份比例约为0.6%，认缴出资额正好为450万元。

　　之前在2023年3月21日，乔飞云曾向 晋城市 融资担保有限公司阳城分公司出质450万股股权，在2024年3月27日出质状态显示为无效。

（图片来源：国家企业信用信息查询系统）