7月22日，金融监管总局上海监管局官方网站披露了针对 工商银行 上海分行的多张罚单，合计处罚金额1390万元。

　　其中一张罚单显示， 工商银行 上海分行在7月10日被金融监管总局上海监管局罚款1050万元人民币，主要非法事实包含：理财资金投向结构化债券业务风险管理与控制极度违反审慎经营规则；对理财资金投资未尽审慎管理职责；会计处理未真实反映理财产品财务情况；对固定资产贷款授信审批条件落实不到位。

　　来源：金融监管总局上海监管局官方网站

　　另一张罚单显示， 工商银行 上海分行在7月8日被金融监管总局上海监管局罚款340万元人民币，主要非法事实包含：流动资金贷款管理严重不审慎，贷款资金最终流入资本市场；流动资金贷款管理严重不审慎，贷款资金最终用于购买理财；以贷收费；质价不符。

　　来源：金融监管总局上海监管局

　　这时， 工商银行 上海分行多名相关责任人被罚。

　　当时担任 工商银行 上海分行副行长的曹琦对 工商银行 上海分行理财资金投向结构化债券业务风险管理与控制极度违反审慎经营规则负有直接责任，被警告。

　　当时担任 工商银行 上海分行资产管理部总经理的李朝晖对 工商银行 上海分行理财资金投向结构化债券业务风险管理与控制极度违反审慎经营规则负有直接责任，被警告并处罚款5万元。

　　当时担任 工商银行 上海分行资产管理部副总经理的李东源对 工商银行 上海分行理财资金投向结构化债券业务风险管理与控制极度违反审慎经营规则负有直接责任，被警告并处罚款5万元。

　　当时担任 工商银行 上海分行资产管理部科长的刘耀武对 工商银行 上海分行理财资金投向结构化债券业务风险管理与控制极度违反审慎经营规则负有直接责任，被警告并处罚款5万元。

　　当时担任 工商银行 上海分行公司金融业务部副总经理的王薇对 工商银行 上海分行以贷收费负有直接责任，被警告并处罚款5万元。

　　当时担任 工商银行 上海分行金融同业部副总经理的秦国刚对 工商银行 上海分行理财资金投资未尽审慎管理职责负有直接责任，被警告。

　　当时担任 工商银行 上海分行国际业务部总经理的徐莹对 工商银行 上海分行国际业务综合服务违规收费负有直接责任，被警告。

　　另外，陆俊贤、何冬平、黄远等多名当时担任 工商银行 上海地区的支行客户经理被警告并处罚款5万元。

　　今年以来，剑指银行非法行为的大额罚单频现，彰显金融监管“长牙带刺”、有棱有角。业内人士表示，强监管严监管态势将进一步持续和深化，这既是加快建设金融强国的重要内容，也是防范化解金融风险的重要举措。