又有一批上市公司违规处罚信息集中公布，其中， 科兴制药 、ST百灵、 未名医药 、 普利制药 、 大博医疗 及 乐普医疗 等六家医药生物行业公司（依据申万一级行业分类）同日披露相关信息。《经济参考报》记者了解到，上述六家公司中， 未名医药 、 普利制药 两家公司系被监管行政处理，其余四家则是收到地方证监局的行政监管措施。总体来看，六家公司主要因为信息披露等诸多问题被监管处罚。

　　 普利制药 未按期披露2023年年报

　　 普利制药 是此次遭行政处理的企业之一。8月2日晚间， 普利制药 发布公告称，公司及相关当事人收到中国证券监督管理委员会海南监管局（简称“海南证监局”）下发的《行政处理决定书》。

　　经查明， 普利制药 存在以下违法事实：2024年4月29日， 普利制药 披露《关于预计无法在法定期限内披露2023年年度报告及2024年第壹季度报告的危险提示性公告》。4月30日， 普利制药 披露《关于无法在法定期限内披露2023年年度报告及2024年第壹季度报告暨公司股票及可转换公司债券停牌的公告》，公告称公司尚未自查完毕，并可能涉及2021年、2022年年度财务报告会计过失更正事项，造成公司无法按时完成2023年年度报告的编制工作，无法在法定期限内（2024年4月30日）披露2023年年度报告。综上，截至4月30日， 普利制药 未按期披露2023年年度报告。

　　基于此，海南证监局决定，对 普利制药 给予警告，并处以100万元罚款；对 普利制药 当时担任老总、总经理范敏华给予警告，并处以40万元罚款；对 普利制药 当时担任董事、副总经理、财务总监罗佟凝给予警告，并处以30万元罚款。

　　公开资料显示， 普利制药 建立于1992年7月，于2017年3月登陆创业板，是一家从事药物研发、注册、生产和销售的企业。公司销售产品主要为处方药，涵盖抗过敏类药物、解热镇痛类药物、抗生素类药物、消化类药物、心脑血管类、造影剂类、紧急抢救药类等领域。值得强调的是， 普利制药 是今年唯一一家年报“难产”的医药公司。

　　除了因年报“难产”被罚外， 普利制药 还因涉嫌信息披露非法被中国中国证券监督管理委员会立案侦查。 普利制药 在公告中称，目前，公司正在被中国中国证券监督管理委员会立案侦查，前期会计过失更正及追溯调整等相关情况以最终调查结果为准。若后续经中国中国证券监督管理委员会行政处理认定的事实，公司触及《深圳证交所创业板股票上市规则》规定的重大违法强制退市情形，公司股票存在被实施重大违法强制退市的危险。

　　 未名医药 相关定期报告存在重大遗漏

　　除了 普利制药 外， 未名医药 则是另外一家被行政处理的企业。

　　8月2日晚间， 未名医药 发布公告称，公司收到中国中国证券监督管理委员会出具的《行政处理决定书》。经查明， 未名医药 存在未按规定披露关联方及非经营性关联交易、未按规定及时披露重要合同及合同履行的重大进展等违法事实。

　　据了解，2018年2月至2019年7月，北京北大未名生物工程集团有限公司（简称“未名集团”）为 未名医药 控股股东，王某平为 未名医药 持股5%以上的股东；未名集团持有北京未名博思生物智能科技开发有限公司（简称“未名博思”）68.75%的股份，持有长春未名生物经济科技发展有限公司（简称“长春未名”）85%的股份。根据有关规定，未名集团、未名博思、长春未名系 未名医药 关联法人，王某平系 未名医药 关联自然人。

　　2018年上半年、2018年全年、2019年上半年， 未名医药 未披露与上述关联方的关联交易总额分别为3.78亿元、6.08亿元、3.41亿元人民币，分别占最近一期经审计净资产的13.23%、22.03%、12.33%，占当期净资产的13.2%、22.03%、12.22%。根据有关规定， 未名医药 应当在2018年半年度报告、2018年年度报告、2019年半年度报告中披露关联方未名博思、长春未名和上述关联交易事项，但未予披露，造成相关定期报告存在重大遗漏。

　　同时， 未名医药 还未按规定及时披露重要合同及合同履行的重大进展。公告显示，不晚于2022年5月14日， 未名医药 在未履行董事会、股东大会审议程序的情景下，与未名生物医药有限公司（简称“厦门未名”）、杭州强新生物科技有限公司（简称“杭州强新”）签署《关于未名生物医药有限公司之增资协议》，约定杭州强新以28.85亿元溢价认购厦门未名6767.49万元新增注册资金，以获得厦门未名34%股权。该协议的成交金额占 未名医药 最近一期经审计净资产的120.8%。协议签订后，厦门未名于2022年5月18日完成股东信息工商登记变更。

　　根据《证券法》有关规定，增资协议属于 未名医药 订立的重要合同，厦门未名变更工商登记属于合同履行的重大进展， 未名医药 应当及时予以披露，但未按规定披露。

　　综合前述两项违规行为，证券监管机构决定，对 未名医药 责令改正，给予警告，并处以310万元罚款；对当时担任老总潘爱华给予警告，并处以240万元罚款；对当时担任董事罗德顺给予警告，并处以140万元罚款；对当时担任董事杨晓敏给予警告，并处以120万元罚款；对当时担任董事会秘书赵辉给予警告，并处以30万元罚款；对当时担任监事会主席赵芙蓉、当时担任总经理丁学国、当时担任董事徐若然、当时担任董事张一诺给予警告，并分别处以20万元罚款；对当时担任财务总监赖闻博给予警告，并处以10万元罚款；对当时担任财务总监方言给予警告，并处以5万元罚款。

　　鉴于潘爱华违法情节较为严重，罗德顺、杨晓敏违法事情严重，依据有关规定，证券监管机构决定，对潘爱华采取十年证券市场禁入措施，对罗德顺、杨晓敏分别采取5年证券市场禁入措施，自宣布决定之日起，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、顶级管理人员职务外，也不得在其它任何机构中从事证券业务或担任其它上市公司、非上市公众公司董事、监事、顶级管理人员职务。

　　四家公司收到行政监管措施

　　8月2日晚间，还有四家医药生物公司宣布收到地方证监局的行政监管措施。

　　其中， 科兴制药 及有关人员于近日分别收到中国证券监督管理委员会山东监管局（简称“山东证监局”）下达的《行政监管措施决定书》。经查，公司存在2023年年度业绩预告信息披露不准确、未保持自愿信息披露的连续性、使用募集资金进行现金管理不规范的表现。

　　根据有关规定，山东证监局决定对 科兴制药 采取责令改正、出具警示函的行政监管措施，对邓学勤（公司老总）、赵彦轻（公司总经理）、王小琴（公司财务总监、董事会秘书）采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。

　　ST百灵及相关责任人近日分别收到中国证券监督管理委员会贵州监管局（简称“贵州证监局”）出具的行政监管措施决定书。经查，公司存在销售费用归属期间不准确等会计处理不符合企业会计准则规定、内部控制存在重大缺陷的问题，以上问题造成公司多年财务数据披露不真实。

　　根据有关规定，贵州证监局决定对ST百灵采取责令改正的监察管理措施，并记入证券期货市场诚信档案，后续将根据核查情况采取进一步监管安排；对公司老总姜伟、总经理兼董事会秘书牛民、财务总监李红星、当时担任财务总监郑荣采取监管谈话的监察管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　 大博医疗 近日收到中国证券监督管理委员会厦门监管局（简称“厦门证监局”）出具的行政监管措施决定书。经查，公司存在关联人名单及关联关系披露不完整、信息披露事务内部管理不规范、内幕信息知情人登记管理制度执行不到位、闲置募集资金使用不规范、年度报告信息披露存在简单错误等诸多问题。

　　根据有关规定，厦门证监局决定对 大博医疗 采取责令改正的监督管理措施，对林志雄（公司老总）、罗炯（公司总经理）、华贤楠（公司董事会秘书）、陈丹荷（公司财务总监）采取出具警示函的监督管理措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》的规定将相关情况记入诚信档案。

　　另外， 乐普医疗 收到中国证券监督管理委员会北京证监局（简称“北京证监局”）下发的《关于对乐普（北京）医疗器械股份有限公司采取责令改正行政监管措施的决定》。经查， 乐普医疗 2023年5月25日至2023年6月29日使用闲置募集资金1亿元进行现金管理，未及时履行审议程序和信息披露义务，直至2024年4月19日才补充履行审议程序并公告。另外，公司还存在募集资金制度执行不到位、个别无形资产未充分考虑出现的减值迹象、个别收入确认时点不准确、部分收入确认单据签字不完善、销售产品出库系统时间录入滞后等情形。上述问题反映出公司在规范运作方面存在不足。根据有关规定，北京证监局决定对 乐普医疗 采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。