聚焦防风险、强监管，如何更加精准破解证券期货犯罪治理难题？如何以高质量司法更好服务保障上海国际金融中心建设？8月22日，由最高人民法院刑事审判第叁庭、上海顶级人民法院指导，上海第壹中级人民法院（简称“上海一中院”）、上海社会科学院法学研究所主办的“新时代证券期货犯罪刑事惩办与社会治理研讨会”在上海举行，来自公安机关、检察机关、司法机关、证监部门和高校等单位的专家学者齐聚一堂，共同探讨证券期货犯罪刑事惩办与社会治理的理论革新与体系构建，为助推资本市场健康稳定发展凝聚共识、形成合力提供更加有力的理论支撑。
设立专门研究中心，推动证券期货犯罪审判高质量发展
为进一步健全依法从严打击证券期货违法犯罪活动的体制机制，充分施展上海法院地处国际金融中心的区位优势和连接相关部门、单位的桥梁纽带作用，在本次研讨会上，上海法院证券期货犯罪研究中心（简称“研究中心”）正式揭牌成立。
“研究中心的成立，是推动金融证券犯罪审判工作高质量发展、主动服务上海国际金融中心建设的有力举措，势必为助力金融强国建设施展积极作用。”最高人民法院党组成员、副院长李勇指出，人民法院要依法严厉责罚证券期货犯罪，健全完善民事、行政、刑事“三位一体”责任追究体系，切实贯彻宽严相济刑事政策，构建完善打击治理体系，进一步健全部门协作机制，完善执法司法双向衔接机制，形成全链条、全方位打击治理体系，积极探索证券期货行政、民事、刑事案件“三合一”审判模式，努力建设规范化、标准化、专业化审判基地。
上海顶级人民法院党组书记、院长贾宇指出，成立研究中心，目标是进一步强化证券期货犯罪实务问题研究，更好地服务党和国家工作大局。上海法院要立足审判职能，依法稳妥办好证券期货犯罪案件，落实“零容忍”打击资本市场违法犯罪的工作要求，准确贯彻落实宽严相济刑事政策，坚持罪恶刑相适应，更好实现“三个效果”的有机统一。要施展好研究中心与审判基地“一体两翼”的作用，加大“法律+金融”复合型人才培养力度。
上海委政法委员会常务副书记张磊表示，要不断深化司法体制综合配套改革，结合上海数字法院建设，通过数字赋能为审判工作注入新的强大活力，增进资本市场健康稳定发展。要始终坚持以合作凝聚合力，更好地施展审判基地和研究中心的桥梁纽带作用，将政法机关、证券监管职能部门、市场各类主体、各方人才汇聚于此，各方力量凝聚于此，通过常态化举办研讨活动、深化细化合作，共同维系金融体系稳定运行。
坚持“零容忍”，多部门精准严打证券期货违法犯罪
当下，我国打击证券期货刑事犯罪现状如何？相关案件存在哪些常见问题、审判思路又是啥？在本次研讨会上，来自证监、司法、检察等相关部门的有关人员，分别围绕“依法从严打击证券期货违法犯罪活动”作主旨报告。
“针对当前证券期货犯罪情形，检察机关将重点采取四项措施保障资本市场高质量发展。”最高人民检察院驻中国证券监督管理委员会检察室副主任罗曦现场介绍称，一是坚持依法从严打击证券期货犯罪，集中力量推进财务做假、操作市场、内幕交易、“老鼠仓”、背信损害上市公司利益等重点领域重大案件办理，通过检察办案向资本市场传达“零容忍”的明确信号；二是持续关注、稳妥办理涉重大风险证券犯罪案件，同时加大追赃挽损力度，尽最大可能保护广大投资者合法权益；三是织牢追诉犯罪的严密法网，结合办案积极参与金融行政立法与刑事立法，修订、出台相关司法解释和规范性文件，编发指导性案例、典型案例，不断完善资本市场执法司法规范体系；四是充分施展法律监督职责，通过制发检察建议、加强犯罪预防、开展法治宣传等，把标本兼治的工作做深、做实、做细，牢牢守住不发生系统性金融风险的底线。
数据显示，2024年上半年，中国中国证券监督管理委员会共查办证券期货违法案件489件，作出行政处理决定230余件，同比增长约22%；合计罚没款金额85亿余元，超过去年全年总和；向公安机关移送涉嫌证券、期货违法犯罪案件86件。
“体制机制上，证券领域的司法体制建设步伐进一步加快。”中国中国证券监督管理委员会法治司副司长杨明宇介绍说，上海金融法院、北京金融法院、成渝金融法院逐渐建立，最高检驻中国中国证券监督管理委员会检察室揭牌，公检法、证券、期货犯罪办案基地各自设立，全面构建起支持金融改革、防范金融风险、维护金融稳定的专门司法力量，依法从严打击证券违法活动的合力初步形成。
上海一中院党组成员、副院长徐世亮表示，自最高人民法院在上海一中院设立证券期货犯罪审判基地以来，上海一中院已依法受理一审证券期货犯罪案件41件、审结32件，常见问题主要有四类：一是“罪”与“非罪”的界限难以把握；二是罪恶认定有待协调统一；三是量刑适用规则有待进一步明确；四是行刑、民刑衔接机制有待进一步顺畅。
徐世亮介绍称，在此基础上，上海一中院形成了四点审判理念及思路。一是坚持“零容忍”要求，依法从严打击证券期货违法犯罪，并在坚持依法从严厉责罚处的总基调下，准确把握宽严相济刑事政策；二是坚持罪刑法定原则框架内的实质解释观，准确把握“罪”与“非罪”的界限；三是坚持全链条、分层分类打击证券犯罪及关联犯罪，确保罪恶刑均衡统一；四是重视统筹协调，强化刑事司法与行政执法、民事追究责任的有效衔接。
