上证报中国证券网讯(记者魏雨田)最近,中国证券投资基金业协会(以下简称中基协)发布纪律处罚决定书,深圳温莎资本管理有限公司(以下简称温莎资本)被撤消管理人登记,其合规风控责任人和投资总监均被公开谴责。
纪律处罚决定书显示,温莎资本存在未能及时向中基协报告办公地址变更信息和不配合自律检查工作的违规行为。
具体来看,温莎资本在中基协的资产管理业务综合报送平台中填报的办公地址为 广东省 深圳,可是根据监管职能部门对温莎资本的现场检查情况,温莎资本于2023年2月和2023年5月在接受现场检查时的实际办公地址为 北京市 向阳区。另外,中基协屡次向温莎资本发送检查通知,明确要求温莎资本积极配合,并如实提供有关材料,不得拒绝、阻碍、隐匿、回避或推脱。可是截至检查结束,温莎资本并未向中基协提交任何检查相关材料。中基协还屡次通过机构填报的电话号码联系温莎资本的合规风控责任人陈某和投资总监魏某,均未取得有效联系。
根据有关规定,温莎资本被撤消管理人登记,其合规风控责任人和投资总监均被公开谴责。