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【证监会】操纵股市被罚没2.66亿元 - 年内过亿元罚单不断 - 证监会从严执法力度空前
浏览次数:【362】  发布日期:2024-8-25 9:35:08    文章分类:财经资讯   
专题:证监会】 【华英农业】 【证券市场
 

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  违规操作证券市场,监管职能部门绝不手软。

  最近,涉及操作证券市场的罚单不断,其中一则涉及金额巨大,当事人通过控制109个证券账户操作 华英农业 ,8个多月非法获取利益1.33亿元人民币,最终被罚没约2.66亿元人民币。

  纵览今年以来情况,因违规操作股市收到过亿元罚单的当事人有很多,中国证券监督管理委员会从严执法力度空前。在业内人士看来,人为操作证券市场,将会误导投资者作犯错误判断,进而损害投资者合法权益。

  操作股票价格和交易量被罚没2.66亿元

  中国证券监督管理委员会公布的行政处理决定书显示,张智,男,1985年9月诞生,住址为 广东省 深圳南山区。

  2017年4月17日至2018年1月30日期间,张智通过控制中云辉资本管理(深圳)有限公司、中择资本管理(深圳)有限公司、深圳中云辉尚势合众投资中心企业(有限合伙)、深圳中云辉尚势共赢投资中心企业(有限合伙)等企业,组织团队实际控制蔡某清等99人名下109个证券账户(以下简称“账户组”)。

  在此期间,账户组累计买入 华英农业 约2.50亿股,买入金额28.97亿元;累计卖出约2.48亿股,卖出金额30.20亿元人民币。其间, 华英农业 股票价格上涨幅度22.49%,所属的中小板综指同期上涨幅度-2.98%,农业指数同期上涨幅度0.77%,个股票价格格与板块综指及行业指数偏离值分别为25.47%和21.72%。

  依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》(以下简称“2005年证券法”)的有关规定,中国证券监督管理委员会对张智操作 华英农业 的表现进行了立案侦查、审理。最终结果显示,张智通过控制账户组,以集中资金优势、持股优势连续买卖,在自己实际控制的账户之间交易等行径操作 华英农业 ,影响 华英农业 交易价格和交易量,合计获取利益1.33亿元人民币。

  中国证券监督管理委员会认为,张智的上述行为违反了2005年证券法第七十七条第壹款第壹项“单独或通过合谋,集中资金优势、持股优势或利用信息优势联合或连续买卖,操作证券交易价格或证券交易量”、第叁项“在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或证券交易量”的规定,构成2005年证券法第贰百零三条所述操作证券市场行为。据此,中国证券监督管理委员会决定没收张智违法所得1.33亿元人民币,并处以1.33亿元罚款。

  年内过亿元罚单不断

  记者梳理发现,年内中国证券监督管理委员会已开出多张涉及操作证券市场的罚单,其中罚没金额过亿元的有很多,处罚力度明显趋严。

  好比,中国证券监督管理委员会上月的一张罚单显示,2019年9月25日至2020年8月31日期间,戚某广、高飞、龙杰、尤立峰控制使用118个操作账户,集中资金优势、持股优势,通过连续买卖、在自己实际控制的账户之间交易 朗源股份 的形式,影响 朗源股份 交易价格和交易量。根据当事人犯法行为的事实、性质、情节与社会危害水平,中国证券监督管理委员会没收高飞、龙杰、尤立峰共同操作行为违法所得1.12亿元人民币,并处以约1.12亿元罚款,合计罚没约2.2亿元人民币。

  今年3月,中国证券监督管理委员会公布了一则操作股票的罚单。2020年12月15日至2021年11月17日,“90后”王斌控制使用87个证券账户,通过集中资金优势、持股优势连续买卖,在自己实际控制的账户之间进行交易等方式影响 电光科技 股票交易价格和交易量。王某操作累计盈利9027万元人民币,中国证券监督管理委员会对其没收违法所得9027万元人民币,并处罚款1.8亿元人民币,合计罚没2.7亿元人民币。

  业内有关人士表示,人为操作证券市场,哄抬或压低股票价格,会使市场供求关系虚构,误导投资者作犯错误判断,致使其利益遭受严重损失。

  中国证券监督管理委员会从严执法力度空前

  在强监管、严监管环境下,中国证券监督管理委员会从严执法力度空前。

  8月16日,中国证券监督管理委员会发布上半年行政执法情况综述。上半年,中国证券监督管理委员会查办证券期货违法案件489件,作出处罚决定230余件,同比增长约22%;惩处责任主体509人(家)次,同比增长约40%;市场禁入46人,同比增长约12%;合计罚没款金额85亿余元,超过去年全年总和。

  具体而言,上半年,中国证券监督管理委员会对操作市场、内幕交易类案件共作出处罚45件,同比增长约10%;处罚责任主体85人(家)次,同比增长约37%;罚没金额约23亿余元,同比增长约9%。

  中国证券监督管理委员会表示,上半年整体工作,一是突出“严”,一以贯之从严打击财务做假等信息披露犯法行为,助力构建打假防假综合惩防体系;二是立足“效”,一以贯之全面打击操作市场、内幕交易等交易类违法,助力保护市场定价功能正常施展;三是着眼“准”,一以贯之持续打击实控人等“关键少数”违法,助力维护中小投资者合法权益;四是聚力“合”,一以贯之强化行政、刑事、民事立体化追究责任,助力提高犯罪成本。

  从严执法永远在路上。中国证券监督管理委员会表示,下一步,中国证券监督管理委员会将始终坚持“长牙带刺”、一以贯之严监严管,更加突出从严导向,更加突出规范公正,更加突出合力共治,更加突出惩防并举,以强有力行政执法工作护航资本市场高质量发展,不断增强投资人的获得感和投资安全感。

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