目前，中国证券监督管理委员会网站披露一则处罚， 光大证券 （601788.SH）当时担任投行员工赵远军涉嫌作为证券从业人员违规买卖证券、内幕交易，作为星星科技（300256.SZ）重大资产重组的内幕消息知情人，提前买入星星科技1141.22万元人民币，但最终亏损532.58万元。中国证券监督管理委员会依法对赵远军处以460万元罚款，同时对其采取十年证券市场禁入措施。

　　公开资料显示，赵远军诞生于1971年，有多年投行经验，涉案期间曾担任 光大证券 投资银行总部总经理。

　　对此案件， 光大证券 向蓝鲸新闻记者回应表示，“公司坚决支持中国证券监督管理委员会对我司前员工行政处理的决定。将严格根据公司问责制度规定，对责任人严肃责任追究，并抛砖引玉，进一步开展全面自查整改。”

　　中国证券监督管理委员会调查显示，赵远军系法定内幕知情人。从具体时间节点来看，2020年2月17日， 光大证券 康某结合星星科技情况和融资规则，设计了相关重大资产重组方案；2020年2月19日，康某向赵远军汇报本次重大资产重组项目的情景；赵远军向 光大证券 相关责任人报告相关事宜，并指示康某进行重组项目的可行性分析。

　　2020年2月20日，康某向赵远军发送了相关分析报告；2020年2月22日，赵远军参与了与星星科技方面就该项目进行的视频会晤；2020年3月15日，星星科技发布相关重大资产重组公告。

　　在这期间的2020年2月25日、28日，赵远军使用“赵某江”证券账户合计买入“星星科技”160.16万股，成交金额1141.22万元。2021年8月18日、19日，赵远军卖出此前购入“星星科技”股份，成交金额609.59万元人民币，亏损532.59万元。

　　在听证进程中，赵远军提出如下申辩意见：一是，案涉内幕信息形成时点认定错误。二是，其不知悉案涉内幕信息。三是，其买入“星星科技”是基于朋友推荐和个人研究，且案涉交易行为不具有异常性。四是，量罚过重，其存在积极配合调查等情形。

　　中国证券监督管理委员会对此表示，案涉内幕信息形成时点认定准确，在案证据完全可以证明赵远军于2020年2月19日收到相关重大资产重组方案设计，于2月22日参加了相关视频会晤。赵远军系法定内幕知情人，在知悉相关重组信息后负有戒绝交易的法定义务，其提出的基于朋友推荐和个人研究等申辩理由，不构成阻却内幕交易的正当事由。

　　结合赵远军犯法行为的事实、性质、情节与社会危害水平，中国证券监督管理委员会对赵远军罚款460万元人民币，同时采取十年证券市场禁入措施，在禁入期间内，不得在任何机构中从事证券业务或担任其它上市公司、非上市公众公司董事、监事、顶级管理人员职务。

　　内幕交易违反证券市场公开、公平、公正的基本规则，严重扰乱证券市场秩序，也是监管重点之一。

　　针对此次处罚事件， 光大证券 回应记者表示，近年来，公司严格落实《证券法》及相关监管要求，持续夯实提升从业人员执业行为管控力度，并从合规、内审、纪律检查等条线形成监督合力，通过信息申报管理、交易行为监控核查、违规行为追究责任问责、加强警示案例教育等形成全面管控机制，对员工执业行为非法问题坚持“零容忍”原则，建立问责体系强化问责力度。“下一步，公司将持续完善管控长效机制，以严的措施推动严的氛围全面形成。”