因四年前收购永杉锂业（603399.SH）未按规定发出要约收购，杉杉系平台公司杉杉控股遭监管处罚。

　　永杉锂业9月30日盘后公告称，2024 年9月30 日，公司间接控股股东杉杉控股有限公司（“杉杉控股”）收到中国证券监督管理委员会辽宁监管局出具的《行政处理事先告知书》。

　　告知书内容显示，此次事项涉及四年前的一桩收购案。杉杉控股通过宁波炬泰持有 吉翔股份 （后更名为“永杉锂业”）股份超过30%，另外杉杉控股通过代持的形式持有上海钢石股权投资有限公司（“上海钢石”）全部股份。2020年7月17日，杉杉控股通过上海钢石签订股份转让协议，收购陕国投·持盈35号证券投资集合资金信托计划持有的 吉翔股份 5351.641万股，占 吉翔股份 当时总股本的9.84%。2020年7月30日，完成相关股份过户登记。杉杉控股未根据《中华人民共和国证券法》（“《证券法》”）第六十五条第壹款的规定，向 吉翔股份 股东发出收购要约。

　　辽宁监管局认为，杉杉控股持有 吉翔股份 已发行的有表决权股份超过 30%,继续进行收购时，未履行要约收购义务，涉嫌违反了《证券法》第六十五条第壹款，构成《证券法》第壹百九十六条第壹款所述行为。郑永刚作为杉杉控股董事会主席，全程策划、组织收购事宜，系杉杉控股未按规定履行要约收购义务的直接负责的主管人员。

　　根据当事人犯法行为的事实、性质、情节与社会危害水平，辽宁监管局决定依据《证券法》，对杉杉控股责令改正，给予警告，并处以500万元罚款；由于直接负责的主管人员郑永刚已于2023年2月去世，不再追究其行政责任。

　　永杉锂业半年报显示，截至2024年6月末，上海钢石为公司第贰大股东，持股5351.641万股，持股比例10.38%。

　　在披露监管处罚决定的同时，永杉锂业9月30日另披露称，收到了杉杉控股出具的《关于隐匿锦州永杉锂业股份有限公司股东一致行动人的整改工作函》。

　　工作函显示，杉杉控股已深刻认识到了相关错误并愿意接受处罚，将根据辽宁证监局后续下发的《行政处理决定书》积极配合整改。同时上海钢石拟将持有的5351.641万股永杉锂业股票以协议转让的形式转让给非关联第叁方，更正前期错误，转让价格为市场价格，转让金额如超出上海钢石收购上述股票的钱财，则超出部分的 利润将上缴永杉锂业，以支持永杉锂业的发展运作。上海钢石在完成整改前，放弃其所持有的永杉锂业股票对应的投票权。