又一则监管罚单袭来。

　　最近，中国证券监督管理委员会披露了一例操作股票价格的罚单。2022年2月21日至7月27日，陈某和仇某两人以股票配资等方式实际控制90个证券账户，集中资金优势、持股优势，连续交易“ 苏州龙杰 ”，对“ 苏州龙杰 ”进行操作。

　　仅仅5个月，在上证综指下跌6.16%的情景下，陈某和仇某所操作的涉案账户组违法所得为979万元。最终陈某和仇某的违法所得被没收，同时还被处以2936万元罚款，合计罚没约3915万元。

　　操作90个账户5个月获取利益近千万

　　最近，中国证券监督管理委员会披露一位“80后”公司老总和一位“70后”总经理合伙操作股票价格的罚单详情。

　　据介绍，诞生于1984年的陈某和1972年的仇某，分别是北京天洪集团老总和苏州易欣达投资管理有限公司总经理，两者住址都在江苏相近的地级市。

　　经中国证券监督管理委员会查明，2022年2月21日至7月27日，陈某和仇某以股票配资等方式实际控制“鲍某琳”等90个证券账户（以下简称涉案账户组），交易“ 苏州龙杰 ”。两人充分控制和使用涉案账户组，集中资金优势、持股优势，连续交易“ 苏州龙杰 ”，对“ 苏州龙杰 ”进行操作。

　　据了解，2022年2月21日至7月27日，涉案账户组合计买入27.12亿元人民币，卖出27.09亿元人民币。

　　在操作期间，涉案账户组在92个交易日持股总数占总股本比例在5%以上，最高达到19.1%。

　　涉案账户组在拉抬阶段（2022年3月21日至7月15日），以很多于市场卖一价大量申买，账户组该类申报量占该时段账户组同向总申报量42.26%，同期账户组成交量占市场成交量的20.31%。另外，涉案账户组还实施了对倒交易。

　　据介绍，在操作期间“ 苏州龙杰 ”上涨12.47%，同期上证综指下跌6.16%，前者偏离后者18.63%。操作期间涉案账户组合计买入1.16亿股，卖出1.21亿股，涉案账户组违法所得为979万元。

　　罚没近4000万元

　　中国证券监督管理委员会表示，上述违法事实，有证券账户开户材料、询问笔录、有关协议、聊天记录、银行流水、交易记录、MAC地址等证据证明，足以认定，构成《证券法》第壹百九十二条所述的操作市场行为。

　　其中，陈某和仇某在操作“ 苏州龙杰 ”进程中分工协作，相互配合，属于共同违法主体。其中，陈某承担主要责任，仇某承担次要责任。

　　在听证进程中，陈某、仇某提出申辩意见称，“王某毅”“梁某仪”“吴某穗”“陈某”“潘某”5个账户其实不是当事人控制使用，扣除前述账户亏损后，本案账户组不存在违法所得。综上，当事人请求减免处罚。

　　对两者的申辩意见，经复核，中国证券监督管理委员会认为，当事人控制使用前述5个账户。其一，前述5个账户的钱财均来自陈某银行账户。其二，证人证言、聊天记录等证据证明“王某毅”账户由当事人控制使用，资金转入和买入时间较为吻合，配资特征较为明显，与账户组其它账户存在交易趋同情况。其三，“梁某仪”“吴某穗”“陈某”“潘某”账户与账户组其它账户存在MAC地址、IP地址、硬盘关联等情况。其四，有关人员（李某）指认控制使用“潘某”账户。综上，中国证券监督管理委员会对当事人的意见不予采用。

　　根据当事人犯法行为的事实、性质、情节与社会危害水平，依据相关法律规定，中国证券监督管理委员会决定，没收陈某、仇某违法所得979万元人民币，并处以2936万元的罚款，合计罚没约3915万元。

　　这时，中国证券监督管理委员会认为，当事人陈某、仇某的犯法行为事情严重，决定对陈某采取5年市场禁入措施，对仇某采取3年市场禁入措施，自中国证券监督管理委员会宣布决定之日起，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务、证券服务业务或担任原证券发行人的董事、监事、高管职务外，也不得在其它任何机构中从事证券业务、证券服务业务或担任其它证券发行人的董事、监事、高管职务。