近期，市场新开户数量和融资规模明显增加。10月10日，界面新闻从券商处获悉，最近，监管职能部门向各家券商下发了相关通知，涉及做好投资者服务、加强合规风控管理、保障市场稳定运行等方面。

　　内容主要包含，券商对从业人员的绩效考核不得简单与新开户数量、客户交易量直接挂钩。不得诱导无投资意愿或不具备相应风险承受能力的投资者开立账户、参与证券交易活动；不得直接或变相向投资者返还佣金、赠送礼品礼券或提供其它非证券业务性质的服务。券商通过第叁方载体投放广告的，投资者招揽、接收交易指令等证券业务应当由证券公司独立完成，第叁方载体不得介入。

　　具体来看，监管职能部门要求券商做好五大方面具体工作。

　　一是严格落实适当性管理。证券公司应当落实《证券期货投资者适当性管理办法》有关规定，根据投资者投资年限、投资经验等原因，推荐适当的产品或服务，保证风险等级与投资者承受能力相匹配。证券公司应当对客户身份的可靠性、是否符合适当性要求等进行核查。对不符合特定市场、产品、交易准入要求的，证券公司应就有关规定和投资潜在风险向投资者作出充分解释说明，不得违规为其提供相关服务。

　　二是加强风险揭示。证券公司及其从业人员在展业时，应当加强投资者教育，充分揭示投资潜在风险，尤其是关于 融资融券 业务违约处置的危险控制安排；并提醒投资者参与场外配资等非法证券活动的危险，要求其遵守入市资金来源合法合规的要求。证券公司应当依规开户，并提醒投资者严格落实账户实名制要求。对投资者新申请开立信用账户的，要加强客户风险评估、业务集中度管理，审慎设置授信额度和保证金要求。

　　三是规范营销推介行为。证券公司及其从业人员在营销进程中，不得诱导无投资意愿或不具备相应风险承受能力的投资者开立账户、参与证券交易活动，不得直接或变相向投资者返还佣金、赠送礼品礼券或提供其它非证券业务性质的服务，不得违规委托证券经纪人以外的个人或机构进行投资者招揽、服务活动。证券公司通过第叁方载体投放广告的，投资者招揽、接收交易指令等证券业务应当由证券公司独立完成，第叁方载体不得介入。

　　四是持续做好投资者服务。证券公司应当加强系统运行维护管理，保障投资者信息安全和交易连续性。证券公司应当持续履行账户使用实名制、适当性管理、资金监控、异常交易管理等职责，对非实名使用账户、资金与交易行为异常等情形应当依规报告并及时采取措施。在出现系统运行问题时，应当做好投资者投诉处理和解释沟通工作，并根据规定报告。

　　五是加强合规风控管理。证券公司应当切实加强内部管理，防止从业人员从事私下接受客户委托、超越权限等损害投资者合法权益的表现。证券公司对从业人员的绩效考核不得简单与新开户数量、客户交易量直接挂钩。证券公司要结合市场情况和公司实际，依法依规审慎确定风险容忍度和风险限额等风险管理指标，业务规模要严格遵守风险限额管理要求，并及时进行压力测试，确保风险可测、可控、可承受。