中金公司 （601995）10月11日晚间公告，公司已于9月25日被中国证券监督管理委员会决定立案，公司于10月11日收到中国中国证券监督管理委员会《立案告知书》。

　　根据《立案告知书》， 中金公司 本次立案的起因是涉嫌思尔芯第壹次公开发行股票保荐业务未勤勉尽责。 中金公司 表示，公司将积极配合中国中国证券监督管理委员会的相关工作，并严格根据监管要求履行信息披露义务，目前公司的经营情况正常。

　　思尔芯案是新《证券法》实施以来，发行人在提交申报材料后、未获注册前，中国证券监督管理委员会查办的首例欺诈发行案件。中国证券监督管理委员会于今年2月对该公司申请科创板首发上市进程中欺诈发行犯法行为作出行政处理，公司及相关责任人被处以1650万元罚款。

　　 中金公司 是该公司的保荐机构、主承销商。另外，思尔芯会计师是立信会计师事务所（特殊普通合伙），律所是上海通力律师事务所。

　　在招股书中， 中金公司 曾作出声明“本公司己对招股说明书进行了核査，确认不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其可靠性、准确性、完整性承担相应的法律责任。” 中金公司 同时承诺：“因本公司为发行人本次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者损失。 ”

　　思尔芯于2021年8月提交科创板首发上市申请。作为首发信息披露质量抽查企业，中国证券监督管理委员会于2021年12月对其实施现场检查，发现公司涉嫌存在虚增收入等非法事项。2022年7月，思尔芯取消发行上市申请。中国证券监督管理委员会对其涉嫌欺诈发行行为进行了立案侦查和审理。

　　经中国证券监督管理委员会调查，思尔芯在公告的证券发行文件中编造重大虚假内容，其《招股说明书》第六节“业务与技术”、第八节“财务会计信息与管理层分析”涉及财务数据存在虚假记载，2020年虚增营业收入合计1536.72万元人民币，占当年度营业收入的11.55%，虚增利润总额合计1246.17万元人民币，占当年度利润总额的118.48%。

　　对此，中国证券监督管理委员会决定对思尔芯处以400万元罚款；对当时担任思尔芯老总黄学良等多名高管处以100万元至300万元不等罚款。另外，上海证交所还决定对思尔芯予以5年内不接受发行人提交的发行上市申请文件的纪律处罚。

　　虽然在此前已披露的处罚决定中，中国证券监督管理委员会并未涉及对中介机构的处罚。不过，中国证券监督管理委员会方面在宣布对思尔芯行政处理的同时一并表示，将压实发行人信息披露责任和中介机构“看门人”责任。坚持“申报即担责”，对于涉嫌存在重大非法行为的，发行人和中介机构即便取消发行上市申请，也要一查到底。

　　记者了解到，今年以来，中国证券监督管理委员会坚持“一案多查”。在依法查处欺诈发行、财务做假等信息披露违规案件的条件上，全面核查涉案中介机构履职尽责情况，对涉嫌违法犯罪的，严厉责罚，严厉责罚不贷。如全链条打击专网通信系列案、紫鑫药业财务做假案等涉案中介机构违法失责行为，对国美通讯欺诈发行案相关保荐、审计、法律等中介机构一并追究责任。

　　二级市场上， 中金公司 今日午后突然快速拉升涨停，放量成交53亿元人民币。9月以来， 中金公司 累计上涨幅度近40%。

　　消息层面上，10月10日，央行公告称，即日起创设“证券、基金、保险公司互换便利（简称SFISF）”，并接受符合基本条件的证券、基金、保险公司申报。据券商中国记者了解， 中信证券 与 中金公司 已经上报相关方案。根据央行官方网站， 中信证券 、 中金公司 是51家公开市场业务一级交易商中，仅有的2家券商。