11月15日，渤海证券公告表示，公司于11月13日收到中国中国证券监督管理委员会《行政处理事先告知书》（处罚字〔2024〕161号）。告知书中提到，渤海证券涉嫌历史上承做的某股权财务顾问业务未勤勉尽责一案，已由中国证券监督管理委员会调查完毕。中国证券监督管理委员会认为，渤海证券在开展财务顾问核查工作中未勤勉尽责，拟作出责令改正，没收业务收入56.60万元、处以169.81万元罚款的行政处理。

　　因历史股权财务顾问业务问题被监管处罚

　　此前，渤海证券公告显示，公司于2024年5月9日收到中国证券监督管理委员会《立案告知书》（证监立案字0082024007号），因公司涉嫌财务顾问业务非法，根据相关法律法规，2024年4月24日，中国证券监督管理委员会决定对渤海证券立案。

　　立案侦查10个多月后，监管处罚落地。渤海证券因历史股权财务顾问业务问题被罚没226万元。对于处罚的影响，渤海证券表示，目前公司的经营情况正常，该事项对公司偿债能力无不利影响。

　　公开信息显示，渤海证券注册在天津 滨海新区 ，于2001年6月开业，2008年改制为股份有限公司。渤海证券控股股东为 天津市 泰达国际控股（集团）有限公司，实控人为 天津市 国资委。公司总部办公地位于天津，在天津、北京、上海、广东等全国重要省区市设有21家分公司和45家证券营业部。

　　业绩方面，2023年渤海证券实现营业收入21.01亿元人民币，营业利润为6.67亿元人民币，营业收入、净收入、净资产收益率等主要业绩指标均同比增长30%以上。2024年上半年，公司实现营业收入11.98亿元人民币，利润总额4.04亿元人民币，净收入3.84亿元人民币。

　　渤海证券回应

　　渤海证券表示，此次处罚所涉问题是公司历史股权财务顾问业务。自发现问题以来，公司一直秉持着负责任的态度，积极与监管职能部门沟通，配合调查工作，诚恳接受处罚，并将深刻反思，汲取教训，认真落实整改，进一步提高思想认识，积极落实监管要求，坚持抛砖引玉，依法合规、稳慎推进公司各项业务。目前公司经营情况正常，将严格根据法律法规要求履行信息披露义务。

　　记者了解到，渤海证券在收到《立案告知书》后第壹时间组织召开专题会议，通报相关情况，进行深刻反思，研究部署整改措施。渤海证券表示，将坚持以中国特色金融文化为指引，坚定践行合规、诚信、专业、稳健的行业文化宗旨，切实贯彻落实“新国九条”要求，不断提升投行业务执业质量。

　　在合规风险管理方面，渤海证券表示，公司始终坚持合规稳健经营宗旨，近年来针对投资银行业务完善构建了清晰、正确的内部控制组织架构，建立了与投行业务全链条相配套的质量控制体系和风险管理制度，形成了分工合理、权责明确、相互制衡、有效监督的控制防线。未来，渤海证券将继续把防控金融风险视为企业生命线，紧密跟踪行业动态与监管要求，不断完善合规管理体系，强化风险防控机制，并积极推进风险管理数智化转型，构建起全覆盖、穿透式、系统化的全面风险管理体系。