界面新闻记者 | 陈靖

　　11月15日，据渤海证券公告，中国证券监督管理委员会《行政处理事先告知书》中提到，渤海证券涉嫌历史上承做的某股权财务顾问业务未勤勉尽责一案，已由中国证券监督管理委员会调查完毕，中国证券监督管理委员会依法拟对公司作出行政处理。

　　公告称，拟作出责令改正，没收业务收入56.60万元、处以169.81万元罚款的行政处理。“没一罚三”合计处罚226.41万元。

　　渤海证券此次处罚所涉问题是历史股权财务顾问业务。渤海证券指出，自发现问题以来，公司一直积极与监管职能部门沟通，配合调查工作。自收到《立案告知书》后，渤海证券第壹时间组织召开专题会议，通报相关情况，进行深刻反思，研究部署整改措施。

　　公开资料显示，渤海证券总部办公地位于天津， 天津市 泰达国际控股（集团）有限公司为公司控股股东， 天津市 国资委为公司实际控制人。

　　2015年，渤海证券混改增资扩股，随后在2016年10月与 光大证券 签约，启动IPO上市辅导。2021年12月28日进行预披露，2022年6月6日完成了预披露更新。2023年3月1日，据上海证交所披露，渤海证券A股IPO申请状态更新为“已受理”。

　　业绩方面，渤海证券2023年年报显示，公司当年营业收入21.01亿元人民币，营业利润6.67亿元人民币，营业利润率为31.76%。

　　业务结构上，2023年渤海证券自营业务在全部营业收入中占比34.04%，证券经纪业务占比19.40%，期货业务占比19.11%，信用业务占比13.87%，投资银行占比6.39%，受托资产管理业务占比6.28%，另类投资业务占比1.92%，私募股权投资基金业务占比0.24%。

　　据界面新闻不完全梳理，今年以来，包含除渤海证券外，至少已经有5家上市券商被中国证券监督管理委员会立案侦查。其中，4月12日， 中信证券 （600030.SH）、 海通证券 （600837.SH）因参与 中核钛白 实控人违规定增套利，被中国证券监督管理委员会立案。4月19日， 中信证券 收到中国中国证券监督管理委员会《行政处理事先告知书》，中国证券监督管理委员会拟罚没 中信证券 2516万元人民币，中国证券监督管理委员会拟罚没 海通证券 776.44万元。

　　4月16日， 东吴证券 （601555.SH）公告称，因该公司涉嫌国美通讯（600898.SH）、紫鑫药业（002118.SZ）非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，被中国证券监督管理委员会立案，目前相关处罚内容尚未公布。11月8日晚， 东吴证券 发布公告称，收到中国中国证券监督管理委员会《行政处理事先告知书》。 东吴证券 合计被中国证券监督管理委员会罚没1336.44万元人民币，另外，四位相关责任人合计被罚170万元。

　　今年2月9日，中国证券监督管理委员会表示，近日对思尔芯申请科创板首发上市进程中欺诈发行犯法行为作出行政处理。10月26日， 中金公司 (601995.SH)公告称，收到中国证券监督管理委员会的《行政处理事先告知书》，中国证券监督管理委员会对思尔芯一案已调查完毕。中国证券监督管理委员会对 中金公司 责令改正，给予警告，没收保荐业务收入200万元人民币，并处以600万元罚款，两名保代分别处以150万元罚款。

　　直到今天，今年内被立案的五家券商的调查及处罚结果全部出炉。