最近,青岛证监局对青岛拥湾私募基金管理集团股份有限公司(以下简称拥湾私募基金)及其法定代表人、老总刘某出具警示函。
警示函称,拥湾私募基金作为深圳睿信秋实投资管理中心(有限合伙)(以下简称睿信秋实基金)的管理人,存在以下几项违规行为,包含未根据约定向部分投资者披露全部经济利益、未妥善保存睿信秋实基金投资交易个别文件原件、使用关联方的名誉和账户收取睿信秋实基金财产和未对睿信秋实基金进行托管,也未在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施。
另外,拥湾私募基金作为青岛拥湾复兴私募股权投资基金合伙公司(有限合伙)基金的管理人,在运作管理该基金进程中,未根据合伙协议约定执行投决制度。
据此,青岛证监局对拥湾私募基金及其法定代表人、老总刘某采取出具警示函的监察管理措施。