据上海证券同业工会，经公开市场统计，2023年8月证券公司及其分支机构、证券从业人员共收到各类行政处理、行政监管措施及自律性监管措施函件30张，涉及经纪业务函件17张、研究报告业务函件10张、投行业务函件2张、公司管理函件1张。另外，行业内共有10家证券公司及19名相关从业人员（包含首席人力资源官、研究员、分支机构责任人、保荐代表人等）受四处罚。整体来看，监管处罚措施包含2张行政处理、3张市场禁入/定性为不适当人选、4张责令改正、1张责令增加内部合规检查次数、17张警示函、3张书面警示/监管警示。