22日，北京证监局对国开证券开出了罚单。
国开证券债券自营业务有许多问题：一是公司交易对手白名单管理流于形式；二是存在未在衡泰系统正确录入真实交易对手的情景，风险管控不到位；三是交易询价留痕不完整，对交易询价记录的合规检查不到位。
北京证监局责令国开证券就上述问题认真整改，并在监管措施决定下发之日起一年内，每季度开展一次内部合规检查，全面检查公司债券业务开展情况。
据了解，与其它券商相比，国开证券有相应的特殊性。其主要聚焦机构客户，缔造专注于机构客户的特色精品投行。债券自营业务为公司的核心业务之一。
债券自营存在三大问题
9月22日，北京证监局发布了《关于对国开证券股份有限公司采取责令增加内部合规检查次数监管措施的决定》。 
经查，国开证券在开展债券自营业务中存在以下问题:一是公司交易对手白名单管理流于形式；二是存在未在衡泰系统正确录入真实交易对手的情景，风险管控不到位；三是交易询价留痕不完整，对交易询价记录的合规检查不到位。
北京证监局表示，上述情况反映出国开证券内部控制存在缺陷，未能充分有效控制债券交易风险，违反了《证券公司监督管理条例》(国务院令第653号)第贰十七条第壹款、《证券公司内部控制指引》(证监机构字〔2003〕260号)第四十八条、第五十二条和《中国人民银行银监会中国证券监督管理委员会保监会<关于规范债券市场参与者债券交易业务的公告》(银发〔2017〕302号)第贰条等规定。
根据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，北京证监局决定对国开证券采取责令增加内部合规检查次数的监察管理措施。责令国开证券就上述问题认真整改，并在监管措施决定下发之日起一年内，每季度开展一次内部合规检查，全面检查公司债券业务开展情况，定期核查交易询价记录，全面掌握、监测各类债券交易行为，严格控制风险。根据检查情况切实完善管理制度和内部控制措施，在每次检查后10个工作日内向北京证监局报送合规检查报告。
申请上海证交所债券做市资格获反馈
8月11日，中国证券监督管理委员会公告了《国开证券股份有限公司申请上海证交所债券做市交易业务资格反馈意见》。反馈意见一共有六点。
一是，根据公司材料，分管固定收益自营投资和上海证交所债券做市业务的为同一高管，非国开行及国开证券客户发行的债券入交易标的债券池须经分管领导审批。请公司说明相关安排与《国开证券股份有限公司业务信息隔离墙管理实施细则(2021年版)》第四条“公司同一顶级管理人员同时分管两个或两个以上存在利益冲突的业务的，不应直接或间接参与具体证券品种的投资决策、投资咨询等可能造成利益冲突的业务活动”规定是否相符，如不相符，请完善相关安排。
二是，根据公司材料，公司建立了“资产类投资决策委员会—固定收益投资决策委员会—做市组合管理人”组成的三级债券做市业务授权决策机制，请进一步明确该决策机制的组织架构及人员组成。
三是，根据公司材料，固定收益手下设自营投资、销售、资本市场、投资顾问等4个业务板块。请公司说明拟开展上海证交所债券做市业务属于以上哪个板块，业务板块是否由二级团队负责业务开展，如不是，请说明详细情况。
四是，根据《证券公司股权管理规定》第十条，请补充提供公司控股股东国家开发银行符合相应条件的支撑性材料，包含但不限于近五年经审计财务报表。
五是，根据公司材料，2019年公司调整战略定位为“聚焦服务国家战略、聚焦开发性金融、聚焦协同集团，缔造专注于机构客户的特色精品投行”。请公司说明申请增加上海证交所债券做市交易业务资格是否与公司“缔造专注于机构客户的特色精品投行”战略安排一致。
六是，如公司已明确上海证交所债券做市业务部门合规专员人选，请说明该人员是否还从事其它业务合规管理工作。如有，请具体说明。
固收为主要业务之一
根据合并口径，2022年国开证券实现营业收入16.45亿元人民币，同比增加5.78 亿元人民币，增幅54.13%。主要因素一是公司实施战略定位调整，报告期内完成处置持有的子公司国开泰富基金管理有限责任公司股权，相关长期股权投资收益同比增加，二是自营投资业务因规模及市场行情等原因，收益同比增加。公司实现净收入5.01亿元人民币，同比增加2.78亿元人民币，增幅 124.12%，主要为营业收入同比有所增加；ROE为3.06%，同比提高1.67个百分点。
截至2022年末，公司合并口径资产总额为446.16亿元人民币。从公司资产结构看，交易性金融资产、债权投资及其它债权投资等金融资产合计403.98亿元人民币，占比90.55%。
据了解，国开证券是由国家开发银行直接控股的证券公司，是开发银行在收购原航空证券全部股权基础上增资更名而来。20十年8月25日，国开证券正式成立，以崭新的光辉形象登上了中国资本市场舞台。2016年12月15日，国开证券引进中广核资本控股和 湖北省 交通投资集团两个战略投资者，注册资金达到92.125亿元人民币，资本实力进一步得到充实。2017年9月25日，国开证券正式更改为股份有限公司，注册资金95亿元人民币，标志着公司股份制改造顺畅完成。截至2022年底，公司有正式员工486人。
