9月28日，中国中国证券监督管理委员会发布公告称，因在担任航天通信控股集团股份有限公司收购智慧海派科技有限公司重大资产重组财务顾问进程中，存在违规情形， 中信证券 被采取了监管谈话举措。

　　公告显示，经查， 中信证券 在上述重大资产重组财务顾问进程中，存在以下违规情形：一是重组阶段未对标的企业的主要供货商、主要客户和关联关系等进行审慎核查；二是持续督导阶段未对上市公司销售可靠性等进行审慎核查；三是重大资产重组实施完后，上市公司所购买资产真实实现的收益未达到预测金额的50%；四是内部控制制度执行不严格。

　　中国中国证券监督管理委员会进一步表示，上述行为违反《上市公司重大资产重组管理办法》（中国证券监督管理委员会令第127号，简称《重组办法》）第六条和《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》（简称《财务顾问办法》）第贰十一条、第叁十一条的规定，根据《重组办法》第五十八条、第五十九条和《财务顾问办法》第叁十九条、第四十条的规定，决定对公司采取监管谈话的行政监管措施。

　　中国中国证券监督管理委员会同时指出， 中信证券 应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，老实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量。应严格根据内部问责制度对负有责任的业务人员、内控人员和管理人员进行内部问责，并提交书面问责报告。