上海期货交易所(下称 【上期所】)近日通报2023年第贰季度监管情况。数据显示,第贰季度 【上期所】共处理 【异常交易】行为65起,对4起涉嫌违规线索 【立案侦查】。针对部分品种价格出现波动的情景, 【上期所】持续跟踪分析热点品种的市场运行态势,做好价格监测、持仓监控、行为监管,加大对未如实申报实控账户的监察管理力度,防范违规交易对价格的影响,严查破坏价格形成机制、侵害各方合法权益的非法线索,保障市场平稳运行,增进期货市场功能施展,更好地服务实体经济。
积极维护交易秩序,保障市场稳定运行
【异常交易】管理方面,今年第贰季度, 【上期所】共处理 【异常交易】行为65起,其中自成交62起,大额报撤单3起。对3名客户采取限制开仓的监察管理措施。
实控协查方面, 【上期所】持续对交易行为和看穿式监管数据进行研究分析,对未主动申报实控客户加大自律监管力度。第贰季度对676组1694个客户进行实际控制关系认定,对14组35个客户进行实际控制关系协查。
打击违规行为方面, 【上期所】对36起涉嫌违规线索进行排查并采取自律监管措施,其中涉及相互交易转移钱财、违反持仓管理规定、自成交影响结算价等类型。第贰季度对4起违规线索进行 【立案侦查】,并将1起非法线索移送中国证券监督管理委员会。
维护价格形成机制,打击违规交易行为
近期, 【上期所】监控发现1起自成交涉嫌严重影响交割结算价的违规线索,并依据有关规则调整当日结算价、 【立案侦查】,同时对其它自成交影响合约价格的违规行为采取相应监管措施。
【上期所】提醒客户在交割月合约平仓要谨防以下事项:临近合约最后交易日,未做好交割准备的顾客,应在最后交易日之前平仓,避免发生交割违约;客户平仓进程中要考量到合约流动性、期现价格偏离等情况,防止造成合约价格的大幅波动。对自成交或约定交易严重影响交割结算价或期权行权结果的, 【上期所】可以依据有关规则调整当日结算价,同时进行 【立案侦查】。