因在沃得农机IPO项目保荐进程中未勤勉尽责， 海通证券 及2名保荐代表人被中国证券监督管理委员会警示。
中国证券监督管理委员会网站11月9日公告，因在江苏沃得农业机械股份有限公司(下称沃得农机)的IPO保荐项目中未勤勉尽责， 海通证券 及两位保荐代表人陈城、景炀被中国证券监督管理委员会出具警示函。 
值得强调的是，沃得农机IPO融资规模达60亿元人民币，是创业板融资规模最大的IPO项目。
中国证券监督管理委员会表示，经查，发现 海通证券 和陈城、景炀，在保荐江苏沃得农业机械股份有限公司第壹次公开发行股票并上市进程中，未勤勉尽责履行相关职责，未及时向深圳证交所报告和披露发行人实际控制人股份冻结情况，未发现发行人会计基础薄弱、内部控制不完善、资金拆借信息披露不完整等情况，未经中国证券监督管理委员会或深交所同意改动招股说明书。
中国证券监督管理委员会指出， 海通证券 上述行为违反《证券发行上市保荐业务管理办法》（中国证券监督管理委员会令第207号）第五条的规定。根据《保荐办法》第六十五条的规定，决定对 海通证券 和陈城、景炀采取出具警示函的监督管理措施。
界面新闻注意到，同日，发行人沃得农机因未及时向深交所报告和披露实际控制人股份冻结情况等违规情形，被中国证券监督管理委员会采取出具警示函的行政处理。 
早在10月25日，因 海通证券 提交申请主动要求取消申请文件，中国证券监督管理委员会根据有关规定，决定终止了沃得农机发行注册程序。
沃得农机IPO项目自2020年被深交所受理以来曾经历多轮问询。三年中，沃得农机还曾因申请文件中记载的财务资料即将过有效期，而屡次被交易所中止发行上市审核。
深交所曾在问询函中对其募资用途进行问询。深交所指出，沃得农机本次发行拟募集资金60亿元人民币，其中拟使用23.38亿元用于补充流动资金；报告期内，发行人累计分红30亿元人民币。深交所要求沃得农机结合财务情况和分红情况，说明补充流动资金的必要性和合理性。
招股书显示，沃得农机是大型现代化农业机械装备制造商，主要从事农业机械产品的研发、生产和销售，产品包含联合收割机、拖拉机为核心，以插秧机、打捆机、甘蔗机、植保 无人机 、喷雾机、烘干机等。
海通证券 今年已第贰次因投行业务违规被罚。今年6月16日，上海证交所对 海通证券 予以监管警示。上海证交所指出， 海通证券 作为惠强新材IPO项目保荐人，存在对重要审核问询问题选择性漏答和重点事项核查不到位的问题；在明峰医疗IPO项目中，保荐人 海通证券 在收入确认、存货、采购成本等方面存在核查不到位、不充分的情景；在治臻股份IPO项目中，保荐人 海通证券 存在采购成本、研发费用核查不到位的问题。
Wind数据显示， 海通证券 今年保荐项目数量123个，其中主动取消了20个IPO保荐项目，撤否率为16.26%。 
财报显示，今年前三季度， 海通证券 实现营业收入225.74亿元人民币，同比增长19.2%；归属于上市公司股东的净收入43.62亿元人民币，同比下滑28.21%；基本每股收益为0.33元。截至11月10日收盘， 海通证券 跌0.7%，报9.96元/股。
