证监系统近期对上市公司持续监管力度不断加强,已经有超20家上市公司被采取了行政监管措施,包含行政处理、立案侦查、出具警示函、责令改正等。监管职能部门“快、准、重”出手,向市场亮明从严监管的态度。
过往多年,资本市场重点惩办财务做假、欺诈发行、内幕交易和市场操作等非法行为。这些严重干扰资本市场重大改革实施、影响市场平稳运行、侵害投资者合法权益的大案要案,中国证券监督管理委员会始终从严厉责罚处,强化“零容忍”执法震慑,获得了较好的市场效果。仅2022年,中国证券监督管理委员会就查处财务做假类案件94起,揪出了一批资本市场的残渣余孽。同时,中国证券监督管理委员会还加大了对控股股东、实际控制人指使公司做假,和保荐承销、审计评估、法律服务等中介机构严重失职缺位行为的惩戒力度,让做伤天害理的事情的人付出了繁重的代价。
中央金融工作会议要求,切实提高金融监管有效性,依法将所有金融活动全部并入监管,全面强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管、持续监管,消除监管空白和盲区。在严查大案要案的同时,监管职能部门也需要对日常监管中发现的非法行为及时亮剑,快速处置,稳定市场预期。
30多天以来,中国证券监督管理委员会落实中央金融工作会议要求,强化对上市公司的持续监管,重点查办违规减持、回购爽约、炒概念蹭热点、短线交易、私自改变募集资金用途等非法行为,超20家问题公司被采取行政监管措施。只有管住了这些损害上市公司利益及中小股东合法权益、危害市场平稳运行、破坏公平交易原则的表现,才能从本质提升上市公司质量,施展好资本市场“晴雨表”功能。
细看这些案件的处置过程,从严从快从重是主基调。从严,是严肃市场纪律。多起案件均是涉事企业和机构“双罚”,如因存在募集资金管理和使用违规等诸多问题,被湖北证监局出具警示函的 超卓航科 ,保荐机构 海通证券 、中航证券均被采取了行政监管措施。从重,是重在警示震慑。回购爽约的、违规减持的都需要纠正,履行许下的承诺,如 清源股份 一监事违规减持,厦门证监局要求责令改正,并把减持引发的 利润全部上缴给 清源股份 。从快,是快在处理速度。问题企业一旦袒露,监管职能部门的行政监管措施随后就跟上,体现了中国证券监督管理委员会整治市场乱象、查处非法行为、净化市场生态的决心。
当前,监管职能部门正在推动新一轮提高上市公司质量三年行动方案落地,监管力度只会加强,不会减少。上市公司只有练好内功,不做假、不背信、强主业、谋创新、重回报,才能成为各类企业中的“优等生”,夯实经济高质量发展的微观基础。