NO.1 “踩雷” 恒润股份 后，浦银安盛旗下基金又中招 新诺威
12月7日，浦银安盛基金经理涉 恒润股份 被带走消息迅速流传，对此浦银安盛基金公司则是表示，所有基金经理均正常办公。公开信息显示，浦银安盛基金旗下9只基金持有近期连续跌停的 恒润股份 ，该公司老总承立新因涉嫌内幕交易罪被刑事拘留。这时，12月7日牛股 新诺威 跌停，浦银安盛下旗下多只基金也曾将其并入重仓股，有可能再次中招。12月7日，牛股 新诺威 上演20cm跌停，收盘价跌至38.12元/股，成交额为22.74亿元人民币，换手率5.15%。Wind数据显示，截至2023年9月30日，共有10家基金公司旗下18只 基金重仓 股中出现了 新诺威 ，持股总数量为2202.63万股。从基金公司数量来看，持有最多的就是浦银安盛基金公司，旗下共有4只基金持有 新诺威 。浦银安盛红利精选、浦银安盛增长动力和浦银安盛消费升级，持有数量分比为339.55万股、230.64万股、179.88万股，占基金资产净值比例依次为4.99%、6.99%、4.88%。另外， 浦银安盛医疗健康基金也同样持有 新诺威 。
点评：浦银安盛基金旗下多只基金因持有 恒润股份 和 新诺威 而受到市场波动的影响，引发市场广泛关注。 恒润股份 老总承立新因涉嫌内幕交易罪被刑事拘留，给公司经营和发展造成很大的不确定性，而牛股 新诺威 股票价格突然杀跌，也反映了市场对高位个股风险和估值的担忧。投资者应该警惕这些个股的潜在风险，谨慎选择相关基金产品。
NO.2 累计成交逾2亿元！投行员工违规炒股亏掉72万，被罚10万元
违规炒股、最终被监管高额处罚，今年以来，证券从业人员触犯雷区仍时有发生。北京证监局12月1日对国都证券前员工下发罚单，称员工股票累计成交逾2亿元人民币，亏损约71.5万元人民币，最终罚款10万元。违规的证券从业人员为赵志军，曾在2015年11月至2023年5月在国都证券中小企业投资银行部、质量控制部、投行管理与质控部工作。根据中证协官方网站，目前赵志军已不在券商任职。在从业期间，赵志军使用杨某勤在 东方财富 证券和 广发证券 开立的证券账户进行股票买卖，买入卖出股票累计成交金额2.12亿元人民币，实际亏损71.5万元。北京证监局称，赵志军使用“杨某勤”证券账户买卖股票的表现，违反《证券法》第四十条第壹款的规定，构成《证券法》第壹百八十七条所述犯法行为。不过，北京证监局也表示，赵志军能够主动配合调查，因此根据当事人犯法行为的事实、性质、情节与社会危害水平，对赵志军处以10万元的罚款。
点评：这是一起典型的证券从业人员违规炒股的案例，袒露了一点从业人员的职业道德和风险意识的缺失。这种行为不仅损害了自身的利益，也影响了券商的声誉和监管的信任。希望这起案件能够引起行业的警醒，强化对从业人员的教育和监督，维护证券市场的秩序和公平。
NO.3 哈投股份 公告将获中国华融增持，历史上曾被其屡次减持
12月7日晚间， 哈投股份 发布公告，当天公司收到股东中国华融资产管理股份有限公司（以下简称中国华融）《关于承诺购买 哈投股份 股票的公告》。在该通知中，中国华融表示：“根据公司经营需求，中国华融拟承诺购买2892万股（约1.39%股份）哈尔滨哈投投资股份有限公司股票，购买时间为公告之日起至2023年12月29日，购买方式为大宗交易。本次购买计划实施不会造成上市公司控制权发生变更。我公司将尽力维护上市公司股票价格稳定，将根据市场情况、公司股票价格情况等情形在承诺期限内具体实施本次股票购买”。中国华融此举受到市场关注，原因之一是在历史上，它曾经屡次减持过 哈投股份 。2019年8月，随同对旗下金融资产和上市公司股权的清理，中国华融启动了减持 哈投股份 之旅。相关资料显示，最初中国华融持有 哈投股份 占总股本比例超过11%。经过屡次减持后，至2023年9月30日，中国华融持有 哈投股份 比例降低至仅有4.54%，持股数量为9448.76万股。
点评：中国华融此次承诺增持 哈投股份 ，是对公司的一种信心和支持，也是对自身资产的一种优化和调整。这对 哈投股份 的股票价格和市值有相应的提振作用，也有益于改善公司的股东结构和治理水平。但同时，也要谨防中国华融的增持动机和实施情况，和 哈投股份 的经营状况和发展前景，避免盲目跟风和过度炒作。
NO.4 11月份百亿元级私募机构成绩单出炉，66家实现正收益
百亿元级私募机构11月份收益情况出炉。私募排排网最新数据显示，有业绩记录的66家机构整体实现正收益。其中，百亿元级量化私募机构表现突出，全部取得正收益。具体来看，截至11月底，百亿元级私募机构共有105家。11月份，有业绩记录的86家百亿元级私募机构收益率均值为1.68%，其中有66家机构实现正收益，占比达76.74%。在实现正收益的机构中，有13家11月份收益率在4%以上，东方港湾以9.66%的 利润率稳居榜首，信弘天禾和景林资产分别以5.64%、4.95%的 利润率依次位列第贰名和第叁名。
点评：百亿元级私募机构的11月份收益情况反映了私募行业的整体表现和竞争格局。从数据来看，量化私募机构在市场波动中表现出较强的稳健性和适应性，成为私募领域的一大亮点。而在收益率方面，东方港湾等机构的高收益率也显示了其在策略选择和风险控制上的优势。对于投资者而言，选择百亿元级私募机构的产品，需要综合考虑其历史业绩、风险偏好、投资风格和管理能力等原因，以期获得更好的 利润。
NO.5 100万投量化巨头私募，赔掉20万却被收3万“业绩酬劳”
私募费率问题屡屡引发争议。这次，量化巨头幻方也陷入一场投资人的控诉。最近，社交媒体信息显示，一位投资者花100万元买了幻方量化的产品两年多，赎回时只剩约80万元人民币，还要被计提3万多的业绩酬劳。根据其提供的交易确认单可知，该投资者购买的是幻方量化旗下的一只300指数增强产品，于今年12月1日确认赎回时仅剩80.28万元。据其透露，该产品以跑赢沪深300指数的逾额收益的25%来计提业绩酬劳，约3.02万元。 (中证报)
点评：幻方量化亏损产品却收取业绩酬劳问题，引发了投资者对私募费率的疑惑和不满，但该产品约定以逾额收益计提业绩酬劳，所以其实不违规。从投资人的视角来看，亏钱还被收取业绩酬劳看似不得人心，但也存有产品挣钱而支付业绩酬劳较小（业绩比较基准指数大涨而逾额不明显）的情景，所以买相关产品时对相关合同约定务必要了解明白，是否适合自己和市场预期。从私募的视角来看，产品业绩酬劳的计算方式可能基于行业惯例，但尽量从投资者满意度动身，综合考虑市场环境变化情况优化收费模式，以提升投资人的满意度和忠诚度。
