上市公司故意蹭热点,在互动易“瞎说”、回复不准确被误解、刻意隐匿实际情况……近期,面对上市公司公开平台上的不规范作答,监管层释放了依规从严、露头就打的信号。
1月8日,深交所对外发布了对 思美传媒 在互动易平台信息披露不真实、不完整的纪律处罚决定书(后称:决定书),对公司及董秘李子木予以公开谴责。
同日,公司披露公告称,收到中国中国证券监督管理委员会浙江证监局向 思美传媒 及相关责任人发出《行政处理事先告知书》,针对公司对互动易提问的回应与实际情况不符,未真实、准确、完整披露公司情况,构成误导性陈述,决定对公司给予警告并处150万元罚款,对董秘李子木给予警告并处罚款100万元。
对蹭热点、博眼球零容忍
在2023年11月27日午间, 思美传媒 在互动易回复投资者提问时,称“抖音超市现阶段由本公司代运营”。但在11月27日收盘后, 思美传媒 在互动易平台回复时又称“公司所称代运营抖音超市,是指公司代运营了抖音官方超市的官方直播间之一”。
尔后,抖音电商在其官方账号发布声明称,“网传 思美传媒 代运营抖音超市,此为不实消息。抖音超市业务为抖音电商自运营”。
思美传媒 在公共场所对投资人的前后不一回答,令其股票价格发生剧烈波动。11月27日, 思美传媒 股票价格以接近跌停开盘,午后直线拉升涨停收盘。11月28日、29日, 思美传媒 股票价格连续两个交易日收盘价跌停。
深交所下发的决定书显示, 思美传媒 在互动易平台答复投资者内容,未准确、完整揭示参与“抖音超市”业务的详细情况、对公司的具体影响等,对投资者投资决策发生误导,造成股票价格大幅波动,造成不良影响,性质恶劣,事情严重。
同时,决定书提到, 思美传媒 副总经理兼董事会秘书李子木,作为公司信息披露直接责任人,未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务,对 思美传媒 的违规行为负有重要责任。深交所对公司及董秘李子木予以公开谴责的纪律处罚。
另外,浙江证监局下发的《行政处理事先告知书》显示, 思美传媒 在互动易平台答复投资者提问时,未真实、准确、完整披露公司实际情况。浙江证监局决定对公司给予警告并处150万元罚款,对董秘李子木给予警告并处罚款100万元。
对互动易“瞎说”保持高压态势
长期以来,监管机构对“蹭热点”“博眼球”、在互动易“瞎说”等扰乱市场正常秩序、误导投资者决策的违规行为保持高度敏感,督促合规慎言,严纠热点概念炒作。
11月27日事件发生当天夜晚,深交所曾对 思美传媒 迅速下发关注函,要求公司说明在互动易平台上答复投资者提问的主要工作机制、决策流程,聚焦公司发布信息的可靠性、准确性,重点关注前后回复内容存在明显偏差的原因,有关回复与抖音电商声明内容存在重大不一样的原因,开展与抖音超市相关业务的详细情况等。
深交所在关注函中明确向市场告知,公司存在违规行为,将对公司及相关当事人启动纪律处罚程序。11月29日,浙江证监局对 思美传媒 、公司董秘李子木采取出具警示函的监察管理措施。同时,因公司涉嫌信息披露非法,浙江证监局决定对公司立案侦查。
针对 思美传媒 蹭热点行为,深交所与浙江证监局迅速采取行动、果断有力处置,依规从严作出相关处罚决定和行政处理告知,反映了监管机构对打击典型非法行为的高度重视和坚定决心。
记者了解到,深交所将持续深入贯彻中央金融工作会议精神,坚持“打小、打快、打疼”,严肃处置“蹭热点”、“炒概念”等误导投资人的恶劣行为,切实增强对市场乱象和非法行为的遏止力度,提振投资者信心,保护市场稳定运行。
早已释放“露头就打”的信号
其实,在过去一年中,类似在公开平台上误导市场的案例还有很多,监管职能部门早已释放对上市公司在公开平台不规范作答“露头就打”的信号。
其中,在9月14日午间, 苏大维格 公开回复投资者称,“公司光刻机已实现向国内龙头芯片企业的销售,并已实现向日本、韩国、以色列等国家的出口;同时,公司向国内相关芯片光刻机厂商提供了定位光栅尺部件”。
当天下午 苏大维格 股票价格出现暴涨,最终收盘上涨20%。该公司这一行为也立即受到监管职能部门关注。9月15日,深交所即向 苏大维格 下发关注函。随后,中国中国证券监督管理委员会也火速立案侦查。
最终调查结果显示, 苏大维格 生产的光刻机实际为“激光直写光刻设备”,与大众通常认为的生产芯片的光刻机其实不是同一概念。但该公司在投资者互动平台将“光刻机”和“芯片光刻机”并用,让普通投资者难以准确区分,构成误导性陈述。
苏大维格 董秘蒋林在明知芯片光刻机概念系大热的情景下,将公司证券部门草拟的回应初稿中“直写光刻设备”的表述更改为“光刻机”,刻意混淆直写光刻设备与芯片光刻机的区别。对此,中国证券监督管理委员会拟对 苏大维格 处以150万元罚款,并对董秘蒋林处以100万元罚款。
另外,在6月19日盘后, 南方精工 在互动平台表示,“公司在国内RV减速机配套轴承等组件供应领域占据绝对的市场份额”、“在人形 机器人 领域,目前公司和国内头部两家减速机厂商合作开发新型减速机,相关样品已送至美国 特斯拉 ”。
随后在6月20日-27日,该公司股票价格连续四个交易日涨停。同时,深交所随即向公司下发关注函。
7月4日晚, 南方精工 在回复深交所关注函中表示,“公司在国内RV减速机配套轴承等组件供应领域占据绝对的市场份额”的表述不准确;该公司产品其实不是直接供应 特斯拉 ,也木有取得下游客户将相关样品送至 特斯拉 和试验结果和评价的书面依据,相关表述不准确,存在误导性陈述的情形。
江苏证监局随后对公司老总史建伟、董事会秘书史维出具警示函的行政监管措施。深圳某律所资深律师对记者表示,若投资者因上市公司虚假陈述遭受损失的,可依法向法院起诉,要求虚假陈述的责任人承担赔偿责任。