最近, 青岛市 中级人民法院(简称“青岛中院”)发布一批证券期货犯罪典型案例,其中一例为网络大V叶某联合他人炒作操作股票价格案,青岛中院最终以操作证券市场罪判处叶某有期徒刑三年,并处罚金五十万元。
比对监管此前披露的有关情况来看,该案中“叶某”即为曾举报上市公司“伪市值管理”的私募大伽叶飞。
近年来,监管对于操作市场行为的“零容忍”态度十分明确,中国中国证券监督管理委员会为此开出了很多处罚金额高、全链条打击的罚单。
被判刑三年并处罚金五十万元
在这起案件中,叶某明知刘某等人操作某上市公司股票,经共谋,决定由刘某提供资金,叶某组织机构和人员到该上市公司调研,发布调研报告,再由叶某联系媒体,炒作该公司向优势产业发展等概念,诱骗投资者购买该公司股票,帮助刘某等人获取利益2900余万元。
青岛中院认为,叶某的表现构成操作证券市场罪。鉴于叶某是从犯并且具有坦白情节,青岛中院以操作证券市场罪判处其有期徒刑三年,并处罚金五十万元。
青岛中院称,该案是当前多发的“股市黑嘴”操作证券市场案件。涉案人员为牟取非法利益,利用自己的影响力,通过多种流传平台炒作概念、市场热点等,直接或变相推荐股票,进而实施操作证券市场犯罪。此类犯罪背离了证券市场自由竞争和供求关系原则,具有极大的危害。法院提醒证券从业人员,务必强化守法意识,不得利用自身影响力或知名度破坏证券市场正常交易秩序。同时,广大中小投资者要保持高度警觉不被蒙骗,不要被误导,避免造成损失。
曾举报上市公司“伪市值管理”
比对监管此前披露的有关情况来看,该案中“叶某”即为曾举报上市公司“伪市值管理”的私募大伽叶飞。
叶飞为私募基金操盘手,2007年度获得中国股市民间高手大赛第壹名。20十年倚天投资成立,叶飞担任公司总经理,开始私募基金财富管理之路。4年后,叶飞辞去倚天投资总经理职务。2020年8月,叶飞退出法定代表人职位及公司顶级管理人员备案,张文珂成为新任法定代表人。
2021年5月,叶飞在微博中先后举报十余家上市公司,指控这些公司的管理层与盘方合谋,以“市值管理”之名行操作市场之实。
随后,叶飞“爆料门”引发了市场和监管层的高度关注。2021年7月,中国中国证券监督管理委员会通报“ 中源家居 ”“ 利通电子 ”等股票价格操作案调查进展。经查,2020年9月至2021年5月,史某等操作团伙控制数十个证券账户,通过连续交易、对倒等违法方式拉抬“ 中源家居 ”“ 利通电子 ”股票价格,交易金额达30余亿元人民币,相关行为已达到刑事立案追诉标准,涉嫌构成操作市场犯罪。
在同年9月的中国中国证券监督管理委员会例行发布会上,新闻讲话人通报称,继查实操作“ 中源家居 ”“ 利通电子 ”股票价格案后,有关人员涉嫌操作“南岭民爆”“ 今创集团 ”“ 昊志机电 ”股票价格案取得重大进展。中国证券监督管理委员会查获多起操作市场、虚假陈述、内幕交易等违法犯罪活动。
监管对操作市场行为“零容忍”
近年来,监管层开出了很多处罚金额高、全链条打击的罚单,涉及网络大V、私募、牛散等有关人员。仅在最近,监管方面就接连披露了2张大罚单。
12月9日, 森源电气 公告,其原控股股东森源集团因操作 森源电气 股票,被中国证券监督管理委员会没收违法所得3.08亿元人民币,并处罚款3.08亿元;同时, 森源电气 当时担任相关高管(实控人、老总、董秘)和操盘手均被处以罚款。
12月18日, 劲拓股份 发布公告,公司控股股东、实际控制人吴限收到中国中国证券监督管理委员会下发的《行政处理决定书》和《市场禁入决定书》。公告显示,吴限、深圳君如资产管理顾问有限公司老总陈磊、深圳汇海宏融投资发展有限公司老总林建武借市值管理之名操作 劲拓股份 股票价格,遭中国证券监督管理委员会罚没合计6.61亿元人民币。
受访人士表示,此举体现了监管职能部门对扰乱市场行为“零容忍”的态度。
上海新古律师事务所主任律师王怀涛认为,对于严重违规行为,如欺诈发行、内幕交易、操作市场等,应该采取严厉的处罚措施,包含罚款、资本市场禁入、没收违法所得等,甚至追究刑事责任。这些行为不仅严重损害投资人的利益,还极大地破坏了市场的公平性和透明度,务必对之采取严厉措施以保护市场的稳定和健康发展。