被罚2734万元并被踢出资本市场后,79岁资本大佬陆克平又起风波。
12月24日晚, 四环生物 发布公告称,公司实际控制人陆克平因涉嫌信息披露非法,中国证券监督管理委员会决定对其立案。陆克平间接控股的 江苏阳光 和 威创股份 也公告了这一内容。
记者观察发现, 四环生物 与 江苏阳光 均公告称,此次陆克平被立案侦查与公司无关,公司日常经营管理和业务状况良好。而 威创股份 则公告称,此次陆克平被立案侦查期间,公司将积极配合中国中国证券监督管理委员会的调查工作,并严格根据监管要求履行信息披露义务。陆克平的立案不会影响公司的正常经营。
值得强调的是,除了涉嫌信息披露非法外,陆克平还曾因涉嫌证券市场操作非法被立案侦查。
公开资料显示,陆克平,1944年生,今年已经79岁了。其诞生于 江苏省 江阴市新桥镇,其建立的 江苏阳光 集团与 海澜之家 一起被称为新桥双雄。
威创股份 13.3亿元资金被离奇划走
四环生物 、 江苏阳光 均撇清说明了此次陆克平被立案侦查与公司无关,而 威创股份 并未直接否认。
12月22日晚, 威创股份 公告,公司于12月22日收到中国证券监督管理委员会出具的《立案告知书》。因公司涉嫌信息披露非法,中国证券监督管理委员会决定对公司立案。该公司同一天还公告,公司于12月22日收到中国证券监督管理委员会出具的《立案告知书》。因公司拟收购方刘钧涉嫌信息披露非法,中国证券监督管理委员会决定对刘钧立案。
据公司公告,经自查,2023年9月20日,公司控股股东 台州市 中数威科股权投资合伙公司的有限合伙人蒙萨斯(台州)投资有限公司的控股股东 江苏阳光 集团有限公司与江西西岭能源有限公司签订了《 股权转让 合作框架协议》,未来十二个月内西岭能源将通过投资关系取得中数威科控制权。拟收购方西岭能源实际控制人刘钧于9月28日至10月27日期间,通过共管银行帐户将公司13.3亿元资金划拨到其控制的银行账户,于10月31日全额归还公司,但自11月1日起又分次分批划出公司,截至本公告披露日资金尚未归还公司。
威创股份 披露自查公告后,深交所当日晚间紧急下发关注函。关注函表示,深交所对上述事项表示高度关注,公司应当采取一切必要手段追回相关资金,维护公司及中小股东的利益,并对内部控制存在的缺陷进行认真自查和整改。
公开资料显示,2020年8月, 威创股份 控股股东发生变更,威 创投 资将所持公司24.22%的股份转让给了中数威科,后者成为公司控股股东。
2020年12月,中数威科的有限合伙人台州蒙萨斯的股东更改为 江苏阳光 集团,台州蒙萨斯的法人更改为陆宇。随后,陆宇出任 威创股份 总经理助理一职,并在2022年10月升任总经理,同时进入公司董事会,2023年6月成为 威创股份 老总。
而陆宇来头不小,陆宇的爸爸正是资本大佬阳光系实控人陆克平。
曾被罚2734万元并被终身市场禁入
其实,在接连被立案侦查前,陆克平此前已经被中国证券监督管理委员会处罚。
根据2020年5月中国证券监督管理委员会发布的处罚决定书, 四环生物 、陆克平等涉嫌违法的事实包含:实控人信息存在虚假记载;未按规定披露关联交易;陆克平及一致行动人共同持有 四环生物 股票达5%和30%时,未履行披露义务等。
中国证券监督管理委员会查明,2014年起,陆克平以扩大其控制的 四环生物 股东大会表决权数量为目的,自行或通过徐伟民找来陆宇、郁琴芬、王洪明、江苏德源纺织服饰有限公司等13个证券账户和2个权益工具,通过控制和提供资金,由这13个证券账户和2个权益工具在2014年2月20日至2018年4月11日,交易 四环生物 股票,并通过上述账户在 四环生物 股东大会上行使表决权。这13个证券账户中,陆宇、郁琴芬分别为陆克平的儿子和老婆,包含王洪明在内的5名 四环生物 股东也曾在 江苏阳光 集团担任过重要职务。
陆克平以扩大其控制的 四环生物 股东大会表决权数量为目的,自行或通过徐伟民联系赵红、华樱、倪利锋、何斌买入 四环生物 股票。赵红、华樱、倪利锋、何斌在涉案期间交易 四环生物 股票,且其账户所持 四环生物 股票表决权归陆克平。
中国证券监督管理委员会认为,陆克平与 四环生物 投资者赵红、华樱、倪利锋、何斌共同扩大其所能支配四环 生物股份 表决权及陆克平向上述四人提供融资安排的表现,构成《上市公司收购管理办法》第八十三条第壹款和第贰款第(五)项的情形,陆克平与赵红、华樱、倪利锋、何斌存在一致行动关系,构成一致行动人。
中国证券监督管理委员会调查认为,陆克平不晚于2014年5月23日成为 四环生物 实际控制人,2014年2月—2018年4月,其通过上述19个账户组实际控制 四环生物 39.42%的表决权,但从未进行过披露、也未发出收购要约。
中国证券监督管理委员会查明,陆克平及其一致行动人赵红、华樱、倪利锋、何斌共同持有 四环生物 股票达5%及每增加5%时未履行报告、公告义务,且在限制交易期限内继续买卖 四环生物 股票。陆克平及其上述一致行动人控制的账户在限制交易期限内累计买入6.27亿股,累计买入金额43.21亿元;累计卖出2.72亿股,累计卖出金额19.51亿元人民币。
中国证券监督管理委员会表示,其犯法行为持续时间长,手段特别恶劣,涉案数目特别巨大,严重扰乱市场秩序并造成严重社会影响。最终,陆克平被处以2734万元罚款,并被采取终身市场禁入措施。