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【中介机构】证监会 - 紫晶存储案已赔偿投资者约10.86亿元并整改
浏览次数:【144】  发布日期:2023-12-29 17:45:19    文章分类:财经资讯   
专题:中介机构】 【紫晶存储】 【中国证监会】 【投资者】 【证监会
 

  12月29日晚间,中国证券监督管理委员会官方网站显示,12月29日,中国中国证券监督管理委员会分别与紫晶存储案四家涉案中介机构签署了承诺认可协议。

  前期,中国中国证券监督管理委员会对紫晶存储欺诈发行、信息披露非法行为作出了行政处理,对相关责任人员作出了行政处理和市场禁入,并将涉嫌刑事犯罪人员依法及时移送公安机关处理(现检察院已经批捕),对“首恶”进行了严厉惩处,全方位追究责任。

  根据承诺认可协议,四家中介机构应当缴付的承诺金合计约为12.75亿元人民币,其中前期已通过先行赔付程序赔付投资者损失约10.86亿元人民币。根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》第十二条规定,当事人自行赔付投资人的,承诺金可以扣除自行赔付的部分,因此四家中介机构还应当缴付承诺金合计约1.89亿元人民币。

  根据四家中介机构涉嫌犯法行为的情节及后果等原因,其依法可能被处以罚款、没收违法所得的钱财合计约1.77亿元人民币,由四家中介机构分别缴付。另外,四家中介机构还需缴付前期在先行赔付中适格投资者未领取的损失金额约1179万元。

  涉案当事人除了需付出约12.75亿元的经济代价外,还需要根据中国中国证券监督管理委员会的要求进行自查整改,从严处理责任人责任并采取内部惩戒措施,强化合规风控管理能力,切实提高执业质量。其中,相关责任人员不仅受到高额罚款、扣发及追回奖金、撤销、一定期限内不得签发报告等所属机构采取的内部处罚措施,而且中国证券监督管理委员会将视情况采取行政监管措施。中介机构“看门人”责任得以压实,非法行为受到了严厉惩戒。

  中国证券监督管理委员会表示,下一步,中国中国证券监督管理委员会将持续加大对资本市场非法行为的打击力度,运用包含行政执法当事人承诺制度在内的多种执法手段惩戒做假行为,加大投资者保护力度,强化中介机构把关责任,为注册制的行稳致远保驾护航。

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