中国网财经1月2日目前,国家金融监管总局公布相关处罚信息显示,中铁信托有限责任公司(简称:中铁信托)因存在风险底数不实,遮掩表内外风险资产;开展非卖断式债权转让业务“非洁净”处置信托项目,且出现逾期后未并入不良资产管理;违规开展房地产信托业务;贷后管理不严,造成信托资金4.79亿元被挪用的主要非法事实,金融监管总局四川监管局(简称:四川监管局)依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第贰十一条、第四十六条第(五)项,对其处以罚款98万元。
同时,邓谦(当时担任中铁信托深圳业务部总经理)、王云飞(当时担任中铁信托副总经理)、马笑薇(当时担任中铁信托财务部总经理)对中铁信托风险底数不实,遮掩表内外风险资产的违规负有相关责任,四川监管局依据有关规定,对上述三人分别予以警告并罚款6万元。